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保险公司巩固治乱象成果促进合规建设自查报告总结汇报
根据中国银保监会《关于开展“巩固治乱象成果促进合
规建设”工作的通知》 (银保监发〔 X〕X 号)、《X 关于开展
“巩固治乱象成果促进合规建设” 工作的通知》 (X 合规 〔X〕
X 号)文件的相关要求,为了巩固前期工作成果,防止市场
乱像反弹回潮,按照省分公司的工作通知在 X 市全辖范围内
开展 X 年乱象整治工作,现将 X 排查工作组织实施情况报告
如下:
一、有关“巩固治乱象成果促进合规建设”专项排查的
工作部署 . 为了打好防范化解金融风险攻坚战, 推动银行业 X
业实现高质量发展, X 作为金融单位更加责无旁贷的肩负着
落实乱像治理和合规建设的主体责任,特针对分公司的“巩
固治乱象成果促进合规建设”排查方案召开了专项会议成立
了工作领导小组。
以 X 总为组长, X 部 X 经理及其他部门负责人为组员, X
总要求 X 部要带头负责指导开展小组监管精神的贯彻落实,
推动整体中介市场乱象整治的工作部署。
同时,拟定了《 X 中心支公司关于整治乱象和合规建设
的工作方案》 ,该方案强调了本次整治乱象和合规建设专项
工作第一责任人为 X 总经理,并对 X 自查自纠工作负最终责
任。
X 管理部负责职场宣传布置工作及内勤教育培训活动。
培训部负责外勤人员的宣导教育工作,制定外勤宣导工作计
划,并对培训宣导情况进行阶段总结。个险部根据监管、分
公司自查范围、 重点,负责制定个险渠道自查自纠工作计划,
对照自查工作分工表,逐条进行自查整改,建立相关制度,
落实本次自查整改工作各项内容。 X 管理部为本次自查整改
工作的牵头部门,负责总体方案的制定及下发,同时负责统
筹本次自查整改过程中的各项工作,与各部门、分公司进行
沟通协调,配合 X 各部门完成自查整改工作。
本次排查工作重点主要通过对照 X 年深化整治市场乱象
工作自查发现问题整改及问责情况进行“回头看” ,并对 X
年工作进行排查,及时了解和掌握乱象整治工作开展情况和
存在的风险,审核针对销售理赔、业务财务等数据进行排查
的工作底稿和报告。
二、 X 中介市场乱象整治的自查方案和实施情况。 X. 销
售乱象。 X 保单生成系统为分公司系下系统,所售产品均为
X 名下所有,面访 X 各营服的营服经理、内勤、部经理、 X
名组经理、 X 名入司半年以上的业务人员以及随机回访公司
客户共 X 余人。 X 排查区间自 X 年 X 月至 X 年 X 月,累计新
契约保单 X 件,其中投资型产品 X 件,保障型产品 X 件,保
障型产品占比 X.X%。从投保的产品来看 X 的产品宣导及日常
培训侧重于保障型产品, 未发现有业务人员虚构 X 理财产品,
或将 X 产品伪造成理财产品进行销售的行为。
财务部调取了 X 年 X 月 X 日至 X 年 X 月 X 日的内财务系
统数据与个险系统数据进行核对,该期间所有 X 笔方案投产
比,未发现有超出预算现象,
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