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精品资料 精品资料 可编辑 可编辑 公司风险投资协议范文 公司风险投资协议范文提要：没有公司方的同意或默 许，公司方或全部或任何重要财产的任何受托人、接收人或 清理人的指定最多 自 公司风险投资协议范文 现代的风险投资多采取可转股贷款（债券）的形式，相 应的风险投资协议包括两个部分：贷款协议和认股协议（或 者是购买股票的期权协议） 。 X 风险资本公司对 y 公司的贷款协议 鉴于， X 风险资本公司，一个位于 的公司（以下称“风险方” ）已经在 （日期）的函中的条款下承诺借给 y 公司，一个位于 的高科技公司（以下称“公司方” ）总数 万元的贷款。 鉴于，公司方将向风险方发出股票购买授权书（以下称 “授权书”），总数为公司方普通股票的 %。 因此，公司方和风险方同意如下： 1．参与者 本协议的参与者包括公司方及其继承者、公司方签名的 股票持有方、风险方，及任何将来的票据、授权书或在其下 发行的股票的持有者（统称为“持有者” ）。 2．贷款 公司方将借入风险方贷出的总数为 万元的贷款，根据附有公平日期的期票（以下简称“期票” ） 的条款进行偿还。 3．贷款之应用 公司方将仅把贷款所得用于为 。其中，付还 银行信用额度大约 万元，支付应付款 万元，费用和流动资金 万元。 4．抵押 抵押有如下项目： （ 1）公司方在 的不动产，可根据一个独立契约的条款，对某一金融机构做 二次抵押。 （ 2）对公司方的家具、固定设备、机械、设备、发明、 契约权、特许权、有形或无形的个人资产，可于金融机构的 信用额度中提供二次担保权。 （ 3）根据由此产生的独立协议条款的银行信用额度的 应收帐目的证据，公司获全部已发行股票的保证。 4）公司方总裁 在 人寿保险公司有 万元的人寿保险之保险单。 （ 5）根据独立契约的条款，公司方总裁夫人 个人的保证。 5．陈述和保证 公司方提出如下陈述和保证： （ 1）它是在依照 法律成立的公司，有效的存在并且地位优越，它有完善的公 司章程和规章制度（它们所有条款都是强有力并且有效的） （ 2）它有足够的资格象它提出那样经营公司，地位象 全国各地的公司性质及财产定位需要这种资格的外国公司 一样优越。 （ 3）它有足够的力量和权利缔结本协议，如约借款； 并已采取了执行和完成以上每一条所有必要的法人活动（包 括发出和卖出授权书，股票份额的保留，和与行使授权有关 的发行）；上面提及的每一份文件在执行和发表时都将构成 公司方的一份有效且有约束力的，可以根据与自己有关的条 款实施的契约。 （ 4）公司的授权资本股票列出如下，所有这些股票都 是根据应适用的法律正当发行的： 种类 票面价值 股票期权 已发行股票 公开发行股票 普通 （ 5）以前提交的公司方的高级职员和董事的名单完全 准确。公司方所做的所有陈述，它的高级职员、董事、股票 持有者，或者本协议的担保人，以及以前提供给风险方的与 这项贷款有关的陈述，迄今都是真实而正确的，提供的所有 计划都是合理的。 （ 6）公司方没有任何性质的债务，不论是应付债务、 绝对责任赔偿、不确定负债，以及其他由参与交易或以前存 在的事实状态产生的债务；包括没有要用这笔贷款偿付税 金、政府的费用、处罚、罚息等。往来帐户、应付帐目和将 以此贷款偿付债务以前，提交 6 个月的财务报告之日起没有 重大变化。 （ 7）公司没有成为政府部门任何诉讼、索赔、指控、 调查的一方，也没有受到这类问题的威胁，或法律的、行政 的、或有关仲裁的处理。除了在公司顾问的函（以下称“起 诉书”）中所提出的以外。公司方或它的高级职员或董事都 不知道任何这种诉讼和处理的基础及理由；没有针对或影响 它或它的财产、资产，或事务的任何法院、政府机关或仲裁 机构的未解决的决议、评判、书面命令、强制令或者判决。 （ 8）从风险方意向书签署日起，公司方在现状（财务 或其他）或公司的整个前景上没有遭受重要的不利变化；也 没有进行任何重大的处分，或陷于任何确定或或有的债务、 起诉或负债，它的财产不论是否投了保险，都没有蒙受任何 重要的亏损和损失；它当前的或计划的业务经营也没有蒙受 任何重大不利影响；公司方对它的财产、动产或不动产、或 任何内在利益或与之相关的任何财产都没有卖出、租出、放 弃或做其他处理，这对公司方的金融地位十分重要。 （ 9）公司方及时提交了中央和地方政府要求提交的全 部纳税申报单，并根据申报单或公司方收到的已经到期或即 将到期的任何评估及时支付或完全保留了全部税金或分期 支付。 （ 10）公司方没有受任何合同或契约的限制，也不是契 约之一方，也不受任何对它的企业、财产、资产、经营，以 及条件、金融或其他方面有重大不利影响的特许或其他法律 限制。 （ 11）除了起诉书中提到的事实以外， 公司方没有破坏、 或不履行、或违反任何可能对它