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精品文档（可编辑） 值得下载 PAGE1 / NUMPAGES1 提单面临的挑战及其对策 【摘要】随着世界各国之间贸易交往的不断深入，海上运输已经成为国际间货物运输的主要形式。在国际海上货物运输合同中，围绕作为重要单证的提单产生的纠纷可谓繁多。首先对提单的定义进行了分析，接着对提单的法律功能进行了阐述，最后对解决提单危机和挑战的对策与实践进行了分析。 【关键词】提单 基本原则 挑战 对策 一、提单的概述 提单是海上货物运输特有的重要运输单证。提单是承运人接受承运货物的书面证明，承运人通过提单承担将接管的货物依其所证明的状况运至目的地，并具有根据提单的内容交付货物的义务。 （一）提单的法律功能及核心内容 提单具有如下三个基本法律功能，而这些构成其法律地位的核心内容： 提单是承运人出具的已接收货物的收据。提单是承运人应托运人的要求签发的货物收据，以此确认承运人己收到提单所列的货物。 提单是承运人与托运人之间订立的运输合同的证明。提单还载明一般运输合同所应具备的各项重要条件和条款，这些内容从法律上讲，只要不违反国家和社会公共利益并不违背法律的强制性规定，对承运人和托运人就应具有约束力。同时，当承、托双方发生纠纷时，它还是解决纠纷的法律依据。基于这些原因，可以说提单在一定程度上起到了运输合同的作用。 提单是承运人船舶所载货物的物权凭证。提单使其持有人有权提取货物，同时也能用以代表货物，处分提单就相当于处分了仍在海上的货物。由此在法律上可以反映为这样的概念，持有提单事实上就意味着对货物的支配，这是对货物占有权利的一种体现。 （二）提单法律功能适用的基本原则 提单在远洋运输和国际贸易中都发挥着重要作用，围绕提单可能发生纠纷也是多种多样的，主要涉及提单的债权关系、提单的物权关系以及提单法律行为的效力等等。而通常所说的提单的准据法多指的是提单债权关系的准据法，这是由于现实中关于提单的立法多集中在提单的债权关系方面，此外，关于提单的公约以及不少国家关于提单的立法也多集中在提单的债权制度方面。目前提单法律适用的原则主要是“当事人意思自治原则”和“最密切联系原则”，那么在审理提单纠纷案件时，首先考虑适用的就是“当事人意思自治原则”，在当事人未就法律适用达成一致时，再考虑“最密切联系原则”。此外，如果将来加入有关的国际公约，则还要承担相应国际公约的义务。 二、提单的挑战和危机 提单面临的挑战和危机多种多样，但归结起来主要表现在以下几个方面： 第二次世界大战以来，尤其是60年代以来，科学技术高度发展，雷达导航、电子导航等新技术、新设备以很快的速度被广泛应用于航海领域，使船舶的安全性能和航海速度大大提高。海运集装箱的大范围使用，门到门（Door to Door）或库场――库场（Yard to Yard）的集装箱运输方式的日益盛行，加之高速船舶越来越普遍和世界各大港口装卸码头操作设备现代化，货物在中途很少有转让的情况发生等，使得国际海上货物运输所需的时间大大缩短。而传统的提单流转程序常常不能满足国际海运发展的时间要求，这在相邻国家间的国际海上运输更是如此，造成船舶抵达目的港后收货人因未得到提单而不能提货的现象，使得船舶因等待交货而滞期或将货物堆放码头仓库，增加不必要的滞期费或仓库管理费开支。国际航运界针对这种情况采取的一种变通办法是，由收货人向承运人或其代理人出具保函（Letter of Indemnity），或由银行提供担保后，收货人从船舶代理处取得提货单（Delivery Order）向承运人提货。这种变通办法事实上取代了提单作为物权凭证的功效，“见单交货”的规定也成了一句空话。 承运人接受保函或银行担保交货并非就万无一失。现代国际贸易以单证买卖为主，提单本身代表所记载的货物，是一种可转让的有价证券。托运人在启运港取得提单后，可以通过背书 （Endorsement）方式将提单转让给原定的收货人，也可以转让给原定收货人之外的第三人，并且被背书的人还可以通过再背书将提单第二次、甚至第三次转让。承运人在目的港接受保函或银行担保交货后，有可能会遇到提单持有人，即真正的收货人要求交货，此时尽管有保函或银行担保来推卸错交货的责任，但终究会陷入本可避免的索赔仲裁或诉讼中，还可能导致提单持有者申请扣押船舶的后果，影响正常营运活动的进行。 还有一种类似于无提单交货的情况是凭副本提单交货。承运人签发提单时一般都签发正本提单一式二份或三份，然后根据需要签发副本提单若干份。副本提单没有法律效力。承运人如果在目的港因为种种原因要接受副本提单提货时，除了要对方提供保函或银行担保外，还要格外注意对提货人的资信调查，以防被诈。在航运界发生过这样的实例：国际销售合同的买方哄骗船长，只凭副本提