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（金融保险）金融市场复习 《金融市场》期末复习题（2006 年 12 月） 壹、填空题 1 、金融工具之间的种种差别，概括起来不外乎是三个方面即：（流动性）、（风险性）、（收 益性）不同。（注：仍有壹个是：期限性） 2 、金融市场的构成要素包括（主体）、（客体）、（媒体）和（价格）四要素。 3 、短期金融市场可分为（票券）、（国库券）和（同业拆借）市场。 5 、长期金融市场包括（股票）和（债券）市场。 6 、金融市场按交割方式可分为（现货市场）、（期货市场）和（期权市场）。 7 、基础性金融市场是壹切基础性金融工具，如货币、（股票）、（债券）和外汇等交易的市场。 8 、金融市场最基本的功能是转化（储蓄）为（投资）。 9 、金融市场主体从事金融市场交易的动力来自俩个方面，从内部见，是（追求利润），从外 部来说，是（金融主体之间存在激烈竞争）。 10 、如果说企业在资本市场上主要是以资金需求者的身份出现的话，那么在货币市场上，则 是以（资金需求者）和（资金供给者）的双重身份出现的。 11 、政府公债，从来都是财政政策实施的重要方式，又是中央银行执行（货币政策和公开市 场开展业务）的主要手段。 12 、机构投资者在金融市场上的活动范围主要是（资本市场）。 13 、货币头寸所以被作为金融市场交易工具，是由金融管理当局实行（储蓄筹备金）制度引 起的。 14 、按信用关系的不同，票据能够分为（支票）、（本票）、（汇票）三种。 15 、债券是确定全权关系的书面凭证，债券的发行人就是（债务人），债券投资者则是（债 权人）。 16 、股份X 公司的进壹步发展，逐步形成壹种股东大会、经理阶层和监事机构“三足鼎立” 的企业管理制度，使企业的（运营管理权）同（所有权）彻底分离。 17 、汇率的标价法有（直接标价法）和（间接标价法）。 18 、证券交易所的组织形式有俩种，即（会员制）和（X 公司制）。 19 、会员制证券交易所是壹个由会员自愿出资共同组成，不以（盈利）为目的的法人团体。 20 （上海）交易所于1990 年 11 月经中国人民银行批准成立，是我国（第壹家）证券交易所。 21 、同业拆借市场是（货币市场）的组成部分，主要是媒介（短期性）、（临时性）资金融通 市场。 22 、同业拆借市场是具有准入资格的（金融同业）之间进行（短期性）资金融通的市场。 23 、金融机构追求（流动性）、（安全性）、（盈利性）相统壹的运营目标，是推动同业拆借市 场形成和发展的内在要求和动力。 24 、壹般来讲，资产的盈利性和流动性呈（反）方向变化的，流动性越高，盈利越（差）。 25 、B 股是投资者以(美元) （上海证券交易所）或(港元) （深圳证券交易所）认购和交易的 股票 26 、H 股是我国内地上市 X 公司经证监会批准在(香港)挂牌上市交易的股票。 27 、证券交易所组织形式有(会员制)和(X公司制) 。我国上海和深圳证券交易所是(会员制) 。 28 、按照《证券法》的规定，上市X 公司持有股票面值人民币 1000 元的个人股东不少于（1000 人）。 29 、商业票据原是壹种古老的商业信用工具，产生于18 世纪，真正作为货币市场工具而大 量使用是（20 世纪 60 年代）后期。 30 、银行承兑汇票市场是以银行汇票为媒体，通过汇票的（发行）、（承兑）、（转让）及（贴 现）而实现资金融通的市场，也能够说是以（短期性金融工具为）基础的市场。 31 、大额定期存单的价格壹般有俩种形式：壹是（面值发行），二是（贴现发行）。 32 、从各国情况来见，债券转让市场主要有俩种形式或俩种类型：壹种是（有形市场），另 壹种是（无形市场）。 33 、债券二级市场上的交易，主要有三种形式，即（现货交易）、（现期交易）和（回购协议 交易）。 34 、从时间及地理空间的角度，套汇交易包括（时间套汇）和（地点套汇）俩种方式。 35 、套期保值壹般分为（多头套期保值）和（空头套期保值）。 36 、套期保值遵循的根本原则是（均等且相对）。 37 、根据基金单位是否可增加赎回，投资基金可分为（封闭式资金）和（开放式基金）。 38 、现代股票流通市场上的买卖交易方式种类繁多，按买卖双方决定价格的方式不同，分为 （有形市场）和（无行市场）。 40 、各国场外交易的形式主要有三种：即（店头市场）、（第三市场）、（第四市场）。 41 、国债回购交易中出售国债的壹方通常称为（融资方），或（正回购方），购券方通常称为（融 券方）或（逆回购方）。 42 、我国股票的竞价原则是（价格优先）和（时间优先）。 二、单选题 1 、套汇者利用不同交割期所造成的汇率差异，在买入或卖出即期外