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水利工程风险分析研究现状综述 1 单一风险分析 单一风险分析主要考虑水利工程系统的随机不确定性，以数理统计 法为主．应用最广，研究也最为成熟，已经从直接积分法、蒙特卡罗 法 (Me)等发展到均值一次二阶矩法 (UrOSM)、改进一次二阶矩法 (AFOSM)、JC 法、二次二阶矩法等。 (1)直接积分法在已知水利工程风险因素概率密度函数和概率关系 的情况下，对建立的功能函数进行解析和数值积分计算求出工程风险。 如吴兴征通过分析堤防的水位荷载和承载土体的概率密度函数．采用 分段数值积分方法建立了堤防失稳模型以计算堤防结构风险； Vrijling 等[8]从水力学角度分析大坝失事机理，采用直接积分法计 算了大坝漫顶、溢流的失事概率。此法理论概念强，当概率密度函数 近似线性、随机变量影响因素个数又较少时，方法简单有效。但如果 影响因素较多，就难以找出概率密度函数或概率关系，有时即使找到， 也难以求得分布的解析解或数值解。所以，直接积分法在实用时限制 最多。 (2)MC 法由于水利工程荷载等因素概率密度函数均较复杂，采用直 接积分法难以求得解析解。有鉴于此，采用 MC 法统计试验计算风险 率，直接处理风险因素的不确定性。MC 法在水利工程中应用广泛， 如Hreinsson 等[9]采用MC 法对不同类型的水电工程扩建规划进行风 险分析并决策；高波等[10]采用 MC 法生成长系列的典型入库洪水过 程，进行水库调洪的风险率计算；徐卫亚等研究了堤防失稳条件概率 的计算方法，用MC 法计算了超标洪水下堤防失事风险率等。MC 法关 键在于将生成的伪均匀分布随机数转换为符合风险变量概率分布的 随机数。方法原理简单，精度高，但进行模拟的前提要求各个风险变 量之间相互独立，因此难以解决风险变量之间的相互影响，且计算结 果依赖于样本容量和抽样次数，计算量大。对变量的概率分布假设很 敏感，需要给出各个风险变量的概率分布曲线，这在统计数据不足时 是难以实现的。正是因为 MC 法的这些缺点，人们发展了各种所需信 息量少、计算量小且精度不错的 FOSM 法。 (3)FOSM 法不需要变量的概率分布，只需均值和方差，利用泰勒级 数展开将风险变量线性化后，采用迭代法求解原点面到极限状态面的 最短距离来转求风险率。当已知变量近似正态分布时，根据线性化点 选择的不同，分为 MFOSM 法和 AFOSM 法。MFOSM 法假设各影响因素相 互独立，将线性化点选为均值点，因此可能计算误差颇大。AFOSM 针 对这一缺点，将线性化点选为风险发生的极值点 (风险点)。JC 法将 FOSM 法进一步扩展到风险变量为任意分布的情况，将风险变量的非 正态分布转化为当量正态分布，求得等效均值和方差用 FOSM 法求出 风险。FOSM 法计算效率一般远高于 MC 法，当风险变量非线性化程度 不高时，可满足精度要求，因此广受欢迎，尤其是 JC 法。如陈凤兰 等将 Jc 法和 MC 法应用于泄洪风险中，进行对比计算，认为 JC 法有 足够的精度；胡志根等建立了用 JC 法求解过水围堰设计风险率的计 算模型并进行计算；Mailhot 等用 FOSM 法推导了水质风险率计算式， 研究了 FOSM 法在水环境评价中的应用等。作为一种解析法，FOSM 法 收敛性有待理论上的证明。 除上述外，单一风险分析还有重现期法、回归法、随机有限元法、 Bayes 法等。但就数理统计理论讲，这些都是概率估计问题，其正确 与否，主要取决于统计资料的真实齐全，也取决于风险分析的理论水 平。如 Bayes 法，虽然具有坚实的理论基础，但必须计算先验概率和 条件概率才能求得风险的后验概率，计算难度、工作量都较大。 2 综合风险分析 从系统工程角度看，水利工程除本身所具有的水文、水力等随机不 确定性外，因其牵涉到工程技术、经济、社会、环境等各个方面，还 具有模糊不确定性、灰色不确定性等，需要通过综合的风险分析方法 来对众多竞争和矛盾的定性定量风险因素进行优先排序及总体评价。 实现对风险的权衡、优选和决策。从数学的角度讲，综合风险分析就 是通过两次映射，把无序空间上的点映射到有序空间上，从而实现风 险的比较优化。通过指标体系的量纲一化实现将一个由 rg 个无序的、 单位不统一的指标构成的n 维空间A 上的点映射到一个由无计量单位 的n 个指标构成的 n 维空间 B 上的点，而后通过各种综合分析方法， 将各项指标值转化为一个综合指标值，实现在一个一维有序空间中的 比较分析。 因此。综合风险分析的步骤一般包括确定