期货经营机构行政许可工作指引.docxVIP

《期货经营机构行政许可工作指引》 序号 项目名称 1 期货公司期货投资咨询业务资格核准工作指引 2 期货公司变更持有5%以上股权部分情形核准工作指引（不含控股股东、第一大股东发生变化，以及单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上且涉及境外股东） 期货类工作指引一： 期货公司期货投资咨询业务资格核准工作指引 【关于依据、条件、程序、期限的规定】 一、依据 《期货交易管理条例》第十七条：期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。 《期货交易管理条例》第十九条：期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（二）变更业务范围。 《期货公司监督管理办法》第十五条：按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条：期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。 《关于证监会取消和下放第六批行政审批项目有关事宜的公告》证监会公告〔2012〕28号：一、自2012年9月23日《决定》发布之日起，中国证监会取消25项行政审批项目，下放10项行政审批项目。附件2《中国证监会第六批下放管理层级的行政审批项目目录（10项）》中第8项：期货投资咨询业务许可，下放后实施机关为：证监会派出机构。 二、条件 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第6条：期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件： （一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元； （二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求； （三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形； （四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度； （五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查的情形； （六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形； （七）中国证监会依据审慎监管原则规定的其他条件。 三、程序 （一）期货公司应当向住所地中国证监会派出机构提出申请。 （二）期货公司住所地中国证监会派出机构在规定的时间内做出批准或者不予批准的书面决定。 （三）期货公司应当及时向公司登记机关申请办理变更登记。 （四）期货公司完成公司变更登记之日起10个工作日内持准予变更登记文件和营业执照向中国证监会申请换领期货业务许可证。期货公司应当自领取期货业务许可证之日起5个工作日内，将准予变更登记文件、营业执照和期货业务许可证副本复印件向住所地中国证监会派出机构备案。 四、期限 《期货交易管理条例》第十九条：期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（二）变更业务范围。 前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第八条：中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起 2个月内，做出批准或者不予批准的决定。 【申请材料目录和申请书示范文本】 一、申请材料目录 （一）期货投资咨询业务资格申请书。该申请书应为期货公司的正式文件，须有文件文号，格式见范本1。《期货公司变更申请表》为该申请书的附件，格式见范本2。 （二）股东或股东会关于申请期货投资咨询业务资格的决议文件。决议文件应注明会议召开时间、参会人员、决议内容、表决情况等，并经所有参会股东代表签字，加盖所有股东单位公章。 （三）申请日前6个月的期货公司风险监管报表。期货公司应当按照中国证监会规定的格式和填报要求报送申请日前6个月的期货公司风险监管报表。 （四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等。 （五）最近3年的期货公司合规经营情况说明。 （六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历（格式见范本3、4）、相关任职资格和从业资格证明，以及期货公司出