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不合格账户规范工作安排 中国证券登记结算有限责任公司 2007.11 主要内容 一、不合格账户规范的原则与目标 二、不合格账户的界定与分类 三、不合格账户规范措施 四、不合格账户数据报送 五、不合格账户规范期限要求 六、鼓励提前完成账户规范工作 七、其他相关事项 八、账户规范工作相关文件 2 一、工作原则与目标 （一）不合格账户规范工作的原则 • 统一安排 按照中国证监会的监管要求与统一部署，登 记结算公司、交易所及各地证监局相互配合，各司其 职，具体推动账户规范工作，明确账户规范工作的标准 与要求、实施步骤以及最后期限。 • 分散实施 由各证券公司结合自身实际情况制定具体的 工作方案，明确实施方式、时间安排和业务流程，按照 登记结算公司的具体要求各自开展账户规范工作。 • 平稳推进 账户规范工作要根据账户的不同情况，分类 采取不同措施，对不合格账户要逐步实施严格控制，各 项措施实施前要提前告知投资者，减少对市场的影响。 3 一、工作原则与目标 （二）不合格账户工作规范的目标 到2008年4月30 日，账户规范工作全面结 束时，暂不考虑司法冻结与风险处置账户的情 况下，各证券公司应做到除休眠账户作另库存 放，极少数剩余不合格账户作另库存放、中止 交易处理外，其余所有账户均为合格账户并满 足第三方存管要求。 4 二、不合格账户的界定与分类 （一）不合格账户的界定 （二）不合格账户的分类 （三）不合格账户具体类型 5 二、不合格账户的界定与分类 （一）不合格账户的界定 合格账户是指开户资料真实、准确、 完整，投资者身份真实，资产权属关系清 晰，证券账户与资金账户实名对应，符合 账户相关规定的账户。不符合上述条件的 账户即为不合格账户。 本次不合格账户规范的对象主要是不 合格的A股账户。 6 二、不合格账户的界定与分类 （二）不合格账户的分类 • 不合格A股账户包括身份不对应、身份虚 假、代理关系不规范、资料不规范以及其 他不合格账户等类型。 • 如果同一不合格A股账户同时分属两个或 两个以上不合格账户类型，则按以下顺序 确定其归属的类型：身份不对应、身份虚 假、代理关系不规范、资料不规范、其他。 7 二、不合格账户的界定与分类 （三）不合格账户具体类型 1、身份不对应的不合格A股账户是指资金账 户名称、有效身份证件号与关联的A股账 户在登记结算系统中注册的名称、有效身 份证件号不一致，包括一个资金账户对应 一个不同名称或有效身份证件号的A股账 户，也包括一个资金账户对应多个不同名 称或有效身份证件号的A股账户。 8 二、不合格账户的界定与分类 （三）不合格账户具体类型（续） 2、身份虚假的不合格A股账户是指资金账户 名称、有效身份证件号虽然与关联的A股 账户在登记结算系统中注册的名称、有效 身份证件