尽职调查报告清单最全详解版(2019).docx

WOR格式 WOR格式 PAGE # PAGE # 专业资料整理 WOR格式 WOR格式 PAGE # PAGE # 专业资料整理 XXXX项目 尽职调查报告 编制日期： 编制单位： 保密声明：本报告所涉及全部资料属未公开之内部资料，请注意保密，不宜公开。因违 反保密声明而给公司造成损失者将承担一切法律和经济责任。 投资要点摘要 —、投资亮点 （一） （二） （三） 二、 风险提示 （一） （二） （三） 三、 投资逻辑 （一） 财务投资 （二） 战略方向 （三） 收益预测 第一章公司概况 一、 公司基本情况 二、 公司设立简介 三、 股权情况 （一） 目前股权状况 （二） 我方进入后股权改变状况 四、 组织架构图 （一） 公司组织架构图 （二） 主要管理人员简介 （三） 员工及社会保险情况 1 .公司员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明 执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度情况的说明 公司董事会成员、高级管理人员兼职情况的说明 第—章 本轮募集资金及未来 IPO计划 、本次募集资金计划 、I PO计划及可行性判断 三、投资收益预测 第三章行业与企业研究 一、行业研究 （一） 行业前景分析 行业主管部门制定的发展规划 国家有关产业政策及发展纲要 （二） 行业情况及竞争状况 所属行业发展简介及驱动增长因素 主要竞争对手发展情况对比分析二、 公司运营研究 （一） 公司主营业务介绍 （二） 采购情况介绍 行业和公司采购模式介绍 与原材料、辅助材料以及能源动力供求相关的研究报告和统计资料 公司过往三年的采购情况以及成本变动分析 主要供应商（至少前 10名）的各自采购额占年度采购总额的比例说明 与主要供应商（至少前 10名）的长期供货合同 公司关于采购来源以及价格稳定性情况 与采购相关的管理制度、存货管理制度及其实施情况 公司关于关联采购情况的介绍 （三） 生产情况介绍 公司生产模式的介绍 WOR格式 WOR格式 PAGE # PAGE # 专业资料整理 WOR格式 WOR格式 专业资料整理 专业资料整理 2. 主要产品或服务的用途 3. 主要产品的工艺流程图或服务的流程图 4. 公司关于生产工艺、技术在行业中领先程度的介绍 5. 主要产品的设计生产能力和历年产量有关资料 6. 房产、主要设备等资产的占有与使用情况 7. 房屋、土地、设备租赁合同 8. 如公司存在设备抵押贷款的情形，借款合同及还款情况 9. 关键设备、厂房等重要资产的保险合同或其他保障协定 10. 无形资产的相关许可文件 11. 公司许可或被许可使用资产的合同文件 12. 公司拥有的特许经营权的法律文件 13. 质量控制制度文件 14. 生产工艺是否符合环境保护相关法规的说明 （四）销售情况介绍 1. 行业和公司销售模式的说明文件 2. 销售合同（包括关联销售合同）、销售部门对销售退回的处理意见等资料 3. 权威市场调研机构关于销售情况的报告 4. 主要产品市场的地域分布和市场占有率的资料 5. 报告期按区域分布的销售记录 6. 报告期对主要客户（至少前 10名）的销售额占年度销售总额的比例及回款情况 7. 与主要客户（至少前 10名）的销售合同 会计期末销售收入异常增长情况的收入确认凭证 报告期产品返修率、客户诉讼和产品质量纠纷等方面的资料 重大关联销售情况的说明 董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司 5%以上股份的股东在主 要客户中所占权益的说明 （五） 公司综合竞争力分析 PEST分析简述 SWOT分析简述 （六） 公司核心技术人员、技术与研发情况 研发体制、研发机构设置、激励制度、研发人员资历等资料 技术许可协议、技术合作协议 核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形的说明 与非专利技术相关的保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议 主要研发成果、在研项目、研发目标及研发费用投入情况的说明（七） 公司总体运营模式分析 第四章财务与会计 公司会计管理情况 （一）财务核算概况 1.公司执行的会计制度政策实际操作情况介绍;2.公司会计人员配置、分工状况;3.公司目前执行的税收种类、税率及税收政策情况; 1. 公司执行的会计制度政策实际操作情况介绍; 2. 公司会计人员配置、分工状况; 3. 公司目前执行的税收种类、税率及税收政策情况; 历史经营情况 （一）公司最近三年的财务资料 1.最近三年经审计的财务报告及原始财务报表2.下属子公司最近三年经审计的财务报告或原始财务报表3.如接受过国家审计，需提供审计报告4.对财务资料中重点事项进行调查、复核或进行专项核查的相关资料（二）有关评估报告1.公司设立时（含有限责任公司改制期间）及报告期内历次资产评估报告2.公司设立时（含有限责任公