尽职调查清单(项目全).docxVIP

WOR格式 WOR格式 WOR格式 WOR格式 法律尽职调查清单 o 々 类别 项目 所需文件 资料获取情况 页码 备 注 公司最新的经年检后的营业执照（正、副本） 营业执照 公司及其前身历次因增加或减少注册资本、法定代表人变更、经营范围变更、注 册地址变更等工商登记事项变更而换领的营业执照（正、副本） 公司及其前身成立时的验资报告 验资证明、评估 报告 公司及其前身历次变更注册资本的验资证明 ^-n mihiw^ 1、设立与历 史沿革 公司及其前身成立时的相关评估报告（如有） 公司及其前身历次变更注册资本所涉及的评估报告（如有） 政府及行业主 管部门批文 政府及行业主管部门对公司及其前身成立的批文，包括但不限于商务部门、发改 委部门、外汇管理部门的批文（如： 《外商投资企业批准证书》 、《外汇登记证》 等） 公司的相关资 公司及其前身的组织机构代码证、海关登记证、财政登记证、外汇登记证、国有 质、执照、证书 资产占用企业登记证明 （ 如有）、社会保险登记证、自营进出口登记证、银行开户 记录等 专业资料整理 - WOR格式 WOR格式 专业资料整理 专业资料整理 WOR格式 WOR格式 专业资料整理 专业资料整理 公司及其前身从事经营范围内的各项业务所需的经营许可证书、资质证书或执照， 公司及其前身为从事任何特殊产业或业务活动而取得或申请的相关政府批文、证 书、授权或许可，包括但不限于：产品的生产许可文件、产品的销售许可文件、 消防安全许可文件、 安全生产许可证书、 环保审查及许可文件 （如: 排污许可 电证）、 公司及其前身设立时的章程 公司章程及其 修订 公司及其前身历次章程的修订及涉及的股东会决议 工商登记资料 公司及其前身目前在工商局所有的档案资料 全资子公司及其下属企业清 ）及其下属企业清 控股子公司（指公司持有其 50 %以上股权或权益 单 ）及其下属企业清 公司架构 参股子公司（指公司持有其 50%以下股权或权益 单 2、公司组织 联营公司清单 结构 公司内设职能部门及部门职能详细介绍 公司投资的任何企业（包括全资、控股、参股、联营等）的营业执照、设立批准 公司投资的企 文件 业详情 投资合同或合资合同、章程 WOR格式 WOR格式 专业资料整理 专业资料整理 WOR格式 WOR格式 专业资料整理 专业资料整理 WOR格 式 WOR格 式 专业资料整理 专业资料整理 国内分支机构等详情设立的国外分支机构 等详情（如有）该等境外机构设立的政府批准文件境外律师对其依法设立、存续、依法经营出具的法律意见公司各法人股东的营业执照等证明文件，或自然人股东身份证明公司的股东名册和出资证明书3、公司股 东文件股东成立及 历史沿革文件公司各法人股东的股权结构图（须追溯至股东的最终的实际控制人）公司机构是否与控股股东或实际控制人完全分开且独立运作，是否存在混合 经营、合署办公的情形公司的最终自然人股东如有境外居民或有境外居留权的，请说明其 境内居住单次是否超过 国内分支机构等详情 设立的 国外分支机构 等详情（如有） 该等境外机构设立的政府批准文件 境外律师对其依法设立、存续、依法经营出具的法律意见 公司各法人股东的营业执照等证明文件，或自然人股东身份证明 公司的股东名册和出资证明书 3、公司股 东 文件 股东成立及 历 史沿革文件 公司各法人股东的股权结构图（须追溯至股东的最终的实际控制人） 公司机构是否与控股股东或实际控制人完全分开且独立运作，是否存在混合 经营、合署办公的情形 公司的最终自然人股东如有境外居民或有境外居留权的，请说明其 境内居住单次是否超过 30日或累计是否超过 90日 1年内在中国 股东的其它文 件 如果股东所持有的公司股权设置有质押，请提供有关主合同、质押合同、质押登 记文件 公司国内各分公司 /办事处/服务网点/销售中心等的营业执照或登记证 ， 批准文件及相关股东会、董事会决议 注册登记证明 4、资产文件不动产公司历年分红情况及股东纳税凭证（或免税证明）土地提供公司所拥有或使用的所有土地的清单（格式参照附件一）土地为出让的，提供国有土地使用权证、国有土地使用权出让合 同、让金及契税支付凭证土地为租赁的，提供租赁合同、土地使用证，以及支付了租金的 凭证第三方与国土局签订的国有土地出让合 同，通过从第三方转让方式取得：三方支付土地出让金的凭证， 第三方取得的国有土地使用权证， 4、资产文件 不动产 公司历年分红情况及股东纳税凭证（或免税证明） 土地 提供公司所拥有或使用的所有土地的清单（格式参照附件一） 土地为出让的，提供国有土地使用权证、国有土地使用权出让合 同、 让金及契税支付凭证 土地为租赁的，提供租赁合同、土地使用证，以及支付了租金的 凭证 第三方与国土局签订的国有土地出让合 同，