企业管理创新成果10-17年成果案例 - 7.中国机械工业-董事会建设.docxVIP

全国企业管理现代化创新成果申报材料 大型中央企业集团 以提升科学决策水平为核心的董事会建设 中国机械工业集团有限公司 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u 一、大型中央企业集团以提升科学决策水平为核心的董事会建设背景 1 （一）深化企业改革的需要 1 （二）规范企业经营决策的需要 2 （三）保障集团长远健康发展的需要 3 二、大型中央企业集团以提升科学决策水平为核心的董事会建设内涵和主要做法 4 （一）健全公司治理结构，确立董事会科学决策核心地位 4 1、明晰董事会职责与定位 4 2、规范董事会与各方关系 5 （二）健全制度体系，奠定董事会科学决策的制度基础 6 1、科学制定公司治理文件 6 2、健全完善有关配套制度 7 （三）规范董事会议事规则，提高决策质量与效率 8 1、力求会议形式务实高效 8 2、力求会议组织规范有序 9 3、力求会议决策审慎科学 10 （四）完善董事会决策机制，保障决策效果 11 1、完善分级授权机制 11 2、完善信息保障机制 12 3、完善风险防范机制 13 4、完善监督落实机制 14 （五）建设学习型研究型董事会，提升董事会决策能力 15 1、加强战略研讨 15 2、加强咨询研究 16 3、加强学习交流 16 三、大型中央企业集团以提升科学决策水平为核心的董事会建设效果 17 （一）实现了决策机制的根本转变 17 （二）提高了企业科学发展水平 18 （三）推动了企业的健康发展 18 （四）形成了良好的示范辐射效应 19  PAGE 1 大型中央企业集团 以提升科学决策水平为核心的董事会建设 中国机械工业集团有限公司（以下简称“国机集团”或“国机”）成立于1997年1月，是由中央直接管理的国有重要骨干企业，世界500强企业。国机集团拥有40家全资及控股子公司，10家上市公司，180多家境外机构，全球员工总数11万余人，是我国机械工业规模最大、覆盖面最广、业务链最完善、综合研发能力最强的大型中央企业集团。 国机集团围绕装备制造业、现代制造服务业两大领域，形成机械装备研发与制造、工程承包、贸易与服务三大主业，涉及电力、冶金、农林、交通、建筑、汽车、船舶、轻工、电子、能源、环保、航空航天等国民经济重要产业领域，为全球170多个国家和地区提供专业化服务。2008年以来在中央企业负责人经营业绩考核中连续获评年度考核A级企业和任期考核“业绩优秀企业”，连续多年位居中国机械工业企业百强榜首。 一、大型中央企业集团以提升科学决策水平为核心的董事会建设背景 （一）深化企业改革的需要 国务院国资委成立之前，大型中央企业一方面存在出资人缺位导致监管失效的问题，另一方面又由于政企不分，政府对企业直接干预过多，形成了国有资产管理“五龙治水”的多头管理局面，导致权力分散、政出多门、相互推诿、管理混乱以及资产营运效率低下等诸多弊病。 要解决这些问题，就必须坚持社会主义市场经济改革方向，科学厘清政府和企业权责边界。除了政府要创新监管方式，加大简政放权力度，不直接干预企业经营活动外，还必须进一步完善国资监管体制，实现所有权和经营权相分离，建立“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”的现代企业制度，完善中央企业法人治理结构，使企业真正成为自主经营、自主决策的法人实体和市场竞争主体。 2003年，国务院国资委正式成立，代为行使中央企业中国家股东的出资人职能，力图通过行使所有权而非经营权来对中央企业管理层进行监督和制衡，以彻底实现政企分开。为此，国资委决定在中央企业开展建立和完善国有独资公司董事会试点工作，并围绕落实中央企业董事会职权、发挥董事会战略决策职能进行了积极的探索。 （二）规范企业经营决策的需要 按照现代企业制度要求，公司的股东会、董事会、监事会和经营管理者的权责要明确，要形成权力机构、决策机构、监督机构和经营管理者之间的制衡机制。而相当一批国有大型独资企业是按照1988年的《全民所有制工业企业法》设立的，许多企业特别是中央企业集团一级的公司仍然是总经理负责制，没有建立董事会；一些大型企业即使按《公司法》改制为国有独资公司，建立了董事会，但是董事会、经理层、党委（组）人员高度重合，决策层与执行层没有真正分开，实际上仍然是“一把手”负责制的领导体制。 “一把手”负责制的特点是权力高度集中，在“一把手”个人能力和权威比较高的时候，“一把手”负责制具有快速决策、高效执行的特点和优势。但这个体制使企业的发展基本上维系在“一个人”的素质和状态上，对于“一把手”的个人能力和素质提出了很高的要求。随着中央企业的快速发展，经营决策日益复杂，基于