合同管理流程调查问卷.docxVIP

?Wrt ?Wrt衿 4 ?Wrt ?Wrt衿 4 衿 衿 4 内部控制流程调査问卷 调査问卷说明: 1、本调査问卷的目的是了解重要业务流程涉及到的关键控制活动的现状，因 此请被调査部门/人员如实填写（回答）： 2、本调査问卷中的问题都是依据流程风险淸单及关键控制点设计而成，为内 部控制设讣缺陷的评估以及内控体系建设工作提供最有效的参考证据； 3、由于各个企业流程管理模式千差万别，本问卷仅列出了最常见的子流程及涉 及到的内部控制问题。对于企业正在实施的其他控制活动，如果本调查问卷没有涉 及，请一并详细说明： 4、被调査对彖（访谈对象〉在回答问卷时，应将内部控制活动进行详细描述（如 控制责任人、控制频率、控制证据等〉： 5、对于每一项正在实施的控制活动，被调査人需要提供一个样本（控制证据） 以支持自己的回答，该证摇将作为穿行测试的重要组成部分，为内部控制设计缺陷的 评估提供参考： 6、如果该问题不适用于企业的实际情况，请填写“不适用” O 流程信息 13合同管理 合同管理业务流程将包括以下子流程: 合同的编制与审孩 合同的履行 合同项下的收款与付款 合同的保管 调査问卷: 编号 分类 问題 回答记录 1 基础 规范 企业是采用何种方式对合同进行管 理？ 1.手工？ 2.专门的合同管理软件？ 3 其他方式？ 2 基础 规范 企业是否成立了专门的合同管理部 I J?人员结构如何?职责有哪些？ 3 基础 规范 企业是否聘请了外部法律顾问？是否 签订长期聘用服务合同？聘请流程是怎样 的？ 4 基础 规范 企业有无合同专用章？是否建立合同 专用章保管制度？由谁保管？ 0 基础 规范 合同皆理是否建立编制一审核一签订 -履行一保管一合同争议处理等规范的皆 理制度与业务流程？ 6 基础 规范 公司编写合同协议号码的规则是什么？是 否连续编号？ 7 编制 与审核 承办部门是否就合同协议谈判沟通中 的重要事项作书而记录？ 8 编制 与审核 承办部门对合同对方进行的资信调查 有无形成书面资料？ 9 编制 与审核 公司有无制左格式合同，对该格式合 同编制和审核的程序是怎样的？ 10 编制 与审核 对于重大或复杂合同，合同由谁起 草？有哪些人参与？由谁复核？ 11 编制 与审核 合同协议草案是否进行连续编号？如 何编号？ lUWrt lUWrt 衿 4 4 4 编号 分类 问题 回答记录 12 编制 与审核 公司是否制宦合同协议审核权限？承 办人需要提交哪些资料给审核人进行审 核？ 13 编制 与审核 企业是否建立合同评审制度？评审人 员有哪些人组成？外自职责是什么？ 14 编制 与审核 审核人员如何填写审核意见？ 15 订立 与履行 公司有无制宦合同订立的分级权限和 授权规则？签订合同人员是否获得了授权 9 ? 16 订立 与履行 合同评审通过后，公司签订合同的程 序是怎样的？ 17 订立 与履行 公司对合同协议涉及的商业和技术秘 密有无相应的保密措施？ 18 订立 与履行 合同协议签订完毕，承办部门是否对 合同协议的履行情况进行跟踪和监控？具 体跟踪和监控的程序有哪些？ 19 订立 与履行 合同协议履行完毕后，有无验收程序， 是否形成书面的验收报告？ 20 订立 与履行 企业在实际合同履行过程中，发现存 在影响公司利益的因素，是否进行及时汇 报？汇报后如何处理的？ 21 订立 与履行 企业在实际合同履行过程中，如果出 现了纠纷是如何解决的？有无提超过诉 讼？ 22 收款 与付款 合同协议条款中是否关于收款打付款 的详细规定？具体规立内容有哪些？ 23 收款 与付款 合同协议评审时是否有财务部的人员 参与收款与付款条款的评审？ 24 收款 与付款 合同签订后，公司如何确保收付款的 及时性？具体由哪些部门办理？ 25 收款 与付款 公司对不按时付款的合同对方有无制 定催款程序？哪个部门负责？方式有哪 些？  说w竹称 编号 分类 问题 回答记录 26 保管 与维护 合同保管有无建立合同台账？合同台 账记载的内容是什么？合同台账的更改流 程？由谁授权？ 27 保管 与维护 合同管理部门如何对合同台账进行更 新，？是否形成书面资料交？交给哪些部 门和人员审阅？ 28 保管 与维护 公司是否＞^期进行合同协议登记台账 完整性的审核？审核方法是怎样的？ 29 保管 与维护 公司是否制定了合同协议的借阅规 则？由谁进行审批？合同借阅是否有相关 的书面记录？ 30 保管 与维护 按规建需要进行登记、备案的合同协 议企业是否进行了登记和备案？由谁负 责？ 31 建议 在现在合同管理业务相关的工作中， 你最担心和关心的事是什么？ 32 建议 加他需要补充的事项说明