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管理评审控制程序 文件编号： IP-COP-03 版本：A/0 第 PAGE 2页 共 NUMPAGES 6页 管理评审控制程序 （GB/T 29490-2013） 修订记录 项次 申请单 编 号 修订 日期 修订 页次 修改内容 修改后 版 本 适用部门会签 ■营销中心 ■研发中心 ■制造中心 ■资材部 ■行政中心 ■ ISO事务所 ■财务中心 ■知识产权组 注:请于适用部门方格内涂“■”，并由相关部门负责人会签。 文件编号 IP-COP-03 版本 A/0 印章处： 此文件盖有红色“受控文件”的印章，则是正式文件，任何员工不得私自影印！ 请妥善保管好正式文件！ 制定部门 ISO事务所 总页数 5页 制定 日期 审核 日期 核准 日期 目的 确认知识产权管理体系持续有效性并满足GB/T 29490-2013标准的要求，确保知识产权等管理体系适宜于实现公司的知识产权方针和目标要求。 适用范围 本程序适用于对公司知识产权管理体系的评审。 职责 ISO事务所：负责制订《管理评审计划》和《管理评审报告》汇整；组织相关人员对协助管理代表组织管理评审及对管理评审的输出进行确认；负责管理评审的组织安排和相关记录的保存。 管理者代表：审核《管理评审计划》及《管理评审报告》。 总经理：主持管理评审会议，批准《管理评审计划》及《管理评审报告》。 公司各部门：负责准备并提供本部门的过程运行情况报告，制定并实施直接与本部门有关的各项改进措施及执行会议决定事项。 定义： 管理评审是指为了确保与公司管理体系的适宜性、充分性、有效性，以使达到既定的方针和目标所进行的活动。 工作程序 管理评审流程图（附件一） 管理评审的策划 由管理者代表负责策划管理评审对知识产权管理体系运行情况进行评审，公司每年至少进行一次管理评审，且一次评审不超过一年。 当公司的知识产权管理体系发生以下变化时，公司总经理或管理者代表可以决定进行管理评审。 公司组织结构、内外部环境； 发生重大知识产权问题； 法律、法规、标准及其他要求有变化时； 产品结构发生重大调整； 市场环境发生变化时。 管理评审前，由ISO事务所编制《管理评审计划》，提交管理者代表和总经理核准，分发至各部门。管理评审计划的内容应包括： 评审时间； 评审地点； 评审目的； 评审范围； 参加评审人员。管理评审通常由总经理、管理者代表和各部门负责人参加。必要时，由总经理决定是否需要增加参与管理评审的人员。 管理评审输入 管理评审必须包括知识产权管理系统的所有要求，及其绩效的趋势。 知识产权管理体系的管理评审的输入必须包括但不限于以下方面的信息： 知识产权方针、目标的适宜性和有效性； 企业经营目标、策略及新产品、新业务规划； 企业知识产权基本情况及风险评估信息； 技术、标准发展趋势； 前期内外部审核结果； 纠正和预防措施实施情况； 以往管理评审的跟踪措施实施情况及有效性； 可能影响管理体系正常运行各方面出现的变化，如体制、法律法规、政策的变化等。 参加管理评审的人员在收到《管理评审计划》后，应按以下分工，准备管理评审所需的各类报告和有关资料，在管理评审会前一周提交ISO事务所。 ISO事务所提供有关审核结果，上期管理评审后采取措施的实施情况和公司总体知识产权管理体系运行情况报告。 各部门按职责分工，提供本部门的体系运行报告。并针对公司内外环境变化对知识产权管理体系的影响所产生的体系改进和变更要求，提交相应的报告。 管理评审会议的召开 会议召开前由管理者代表以会议通知方式通知各参加管理评审会议的人员。 管理者代表主持管理评审会议，参加管理评审会议人员签到于《签到表》上。 参加评审会议的人员对《管理评审计划》中的管理评审内容逐项进行管理评审，对各部门提交的报告进行分析和讨论，确定各部门过程运行和公司总体知识产权管理体系是否有效、充分和适宜，确定是否有不合格项目。并由管理代表或总经理决议后记录于会议记录上。 会议应针对管理体系的业绩、形成的趋势及有效性进行管理评审。 管理评审输出 知识产权管理体系的评审输出应包括以下方面： 知识产权方针和目标的改进措施； 知识产权管理制度及管理程序的改进措施； 确定人力资源、基础设施、财务资源及信息资源投入措施； 管理评审的决定和改进措施。 管理评审的总结 针对会议决议需要改进的项目，记录于会议记录并分发相关责任部门，由责任部门于1周完成纠正预防措施。 ISO事务所根据管理评审会议分析和改进的结果，编制《管理评审报告》，经管理者代表审核，总经理批准后发放给参加会议人员。 纠正和预防措施 管理代表负责依会议记录针对