体系运行、内审及管理评审 (2) .pptxVIP

环境管理体系 内审员培训班 ;体系运行、内审及管理评审; 主要内容;一、运行前的准备工作;（一）体系文件的培训; 培训的内容 1）组织的环境方针、目标、环境管理手册的培训； 2）部门/岗位的职责培训； 3）部门/岗位涉及的程序文件和作业文件培训； 4）适宜的法律法规培训； 5）为完成岗位职能职责所需的其他知识培训； 6）体系文件运行过程发现问题如何处理的培训。 ; 培训的实施 培训可分层次进行，一般可分为高层领导的培训、管理层的培训、执行层的培训。根据组织的规模、类型、大小，组织可具体确定。组织可做出相应的培训计划。培训计划应当包括的内容有：培训的目标，培训方案和方法，培训所需的资源，培训所必须的内部支持，应达到的培训效果，监测培训的有效性和对企业的影响等方面。 为取得较好的效果，可以通过面试、笔试、实际操作等方式检查培训的效果。 ; （二）所需资源的配备 在环境管理体系策划时，我们已经对体系每个过程所需的资源进行了策划。这时，在体系运行之前还要检查和落实资源方面的配备。 如：体系文件及表格是否发放到位；人力资源是否满足部门/岗位要求；设施、设备是否满足环境管理的要求等。 若检查发现资源配备尚有不足之处，应积极采取措施，限期解决；但并不是要等万事俱备才开始运作，对不足之处，可制定改进措施及完成期限（可分阶段进行），只有通过运行才能促进不断改进和完善。;二、 体系运行; 环境管理体系运行过程中，还会受到内部、外部环境的影响。外部环境的影响，如市场形势的变化、顾客要求的变化、法律法规的变化，企业内部的变化，如产品结构的变化、技术改造引起能力的变化、机构及职能的调整等，这些都能引起体系的变更。 这些应特别注意，在对环境管理体系的变更进行策划和实施时，应保持环境管理体系的完整性。;运行中常出现的问题：;这就需要我们通过体系的三级监控机制解决体系运行中发现的问题，特别是应该发挥内审和管理评审的作用。 内审和管理评审是体系建立过程中最后的??作，是对体系建立和实施情况的验证，也是体系运行中的重要内容。;三、审核的基本概念;（一）审核的目的和原则;（二）审核的类型;（三）审核准则 ;四、内部审核的步骤 ;（一） 审核策划 ;制定审核计划 ; 本部分是从另外一个角度来看待体系文件编写的。因为毕竟一个组织建立的管理体系运行结果是需经检查和验证的，而文件是既需要理论审核，又要经实践检验的，特别是对于要通过认证审核的单位，文件编写的好坏其意义就显得更加重要。; 关 于 体系 文 件 审 核;评价体系文件是否符合标准 和法律法规及其他要求;是否按标准要求摘述了管理体系 全部17个要素及其相互关系？; 程 序 文 件 审 核 要 点; 对 文 件 进 行 形 式 审 查 的 要 点 ;现场审核计划 ; 跟踪审核计划;临时性审核计划 ;编制现场审核计划的注意事项 ;建立审核小组 ;编制检查表; 现场审核检查表（示例）;审核检查表作为内审中的重要内容，希望大家加以重视，它可以指导内审员在审核时能够按照计划进行，不至于偏离审核的方向。这对于审核经验不多的内审员来说是至关重要的。;（二）审核实施 ; 首次会议 a. 参会人员签到，审核组长宣布会议开始； b. 人员介绍； c. 申明审核目的和范围； d. 传达审核计划； e. 强调审核的原则； f. 阐明澄清有关问题； g. 落实后勤安排； h. 审核组长致辞，会议结束。 ;现场审核的原则; 原则3：坚持独立、公正的原则 审核判断时应坚决排除其他干扰因素，包括来自受审核方的、审核员感情上的等影响判断独立、公正的因素，自始至终维护、保持审核判断的独立性和公正性，不能因情面或畏惧而私自消化不合格项。 原则4：坚持“三要三不要”原则 要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事； 要追溯到实际做的怎样，不要停留在文件、回答上面； 要按审核计划如期进行，不要“不查出问题非好汉”; 审核证据的收集 a. 与受审核方人员的面谈； b. 查阅文件和记录； c. 现场观察和核对（对活动和周围的工作与条件的观察） d. 对实际活动及结果的验证； e. 数据的汇总、分析、图表和业绩指标； f. 来自其他方面