2021年期货从业考试法律法规汇总.docVIP

期货交易管理条例 1.总则 1.1 从事期货交易活动，遵循公开、公平、公正和诚实信用原则。 1.2 期货交易应当在国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准其她期货交易场合进行。 1.3 国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一监督管理 2. 交易所 2.1 由国务院期货监督管理机构审批设立； 2.2 期货交易所不以营利为目，按照其章程规定实行自律管理。期货交易因此其所有财产承担民事责任。期货交易所负责人由国务院期货监督管理机构任免。 2.3 交易所会员应当是境内登记注册公司法人或者其她经济组织。会员分级结算制度会员由结算会员和非结算会员构成 2.4 不得担任期货交易所负责人、财务会计人员：因违法行为或者违纪行为被解除职务未逾5年； 2.5 期货交易所履行下列职责： ①提供交易场合、设施和服务；②设计合约，安排合约上市； ③组织并监督交易、结算和交割；④为期货交易提供集中履约担保； ⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构规定其她 交易所不得参加期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关业务； 2.6 风险管理制度： ①保证金制度；②当天无负债结算制度； ③涨跌停板制度；④持仓限额和大户持仓报告制度； ⑤风险准备金制度；⑥国务院期货监督管理机构规定其她风险管理制度。 实行会员分级结算制度期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。 2.7采用紧急办法，应当及时报告国务院期货监督管理机构： ①提高保证金；②调节涨跌停板幅度； ③限制会员或者客户最大持仓量；④暂时停止交易； ⑤采用其她紧急办法。 2.8 期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准： ①制定或者修改章程、交易规则；②上市、中断、取消或者恢复交易品种； ③国务院期货监督管理机构规定其她事项。 3.公司 3.1应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。 3.2 具备条件： ①注册资本最低限额为人民币3000万元；②符合法律、行政法规规定公司章程； ③董事、监事、高档管理人员具备任职条件，从业人员具备期货从业资格； ④重要股东以及实际控制人具备持续赚钱能力，信誉良好，近来3年无重大违法违规 ⑤有合格经营场合和业务设施；⑥有健全风险管理和内部控制制度； ⑦国务院期货监督管理机构规定其她条件。 国务院期货监督管理机构依照审慎监管原则和各项业务风险限度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东以货币或者期货公司经营必须非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。 国务院期货监督管理机构应当在6个月内，依照审慎监管原则，作出决定。 3.3 期货公司业务实行允许制度，禁止： ①不得从事与期货业务无关活动，国务院期货监督管理机构另有规定除外。 ②期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。 ③期货公司不得为其股东、实际控制人或者其她关联人提供融资，不得对外担保。 3.4 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准： ①合并、分立、停业、解散或者破产(2月)；②变更业务范畴（2月）； ③变更注册资本且调节股权构造(20日决定)； ④5%以上股权股东或者控股股东发生变化（2月）； ⑤国务院期货监督管理机构规定其她事项（20日决定）。 3.5 国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务允许证注销手续： ①营业执照被公司登记机关依法注销； ②成立后无合法理由超过3个月未开始营业，或者开业后无合法理由停业持续3个月以上； ③积极提出注销申请； ④国务院期货监督管理机构规定其她情形。 4. 期货交易基本规则 4.1 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易： ①国家机关和事业单位；②证券、期货市场禁止进入者； ③国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会工作人员； ④未能提供开户证明材料；⑤国务院期货监督管理机构规定单位和个人。 4.2 期货交易收费项目、收费原则和管理办法由国务院关于主管部门统一制定并发布 4.3 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格，由国务院银行业监督管理机构批准 5. 期货业协会 5.1 期货业协会是期货业自律性组织，是社会团队法人。期货公司以及其她专门从事期货经营机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。 5.2 期货业协会权力机构为全体会员构成会员大会。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程规定选举产生。 5.3期货业协会履行下列职责： ①教诲和组织会员遵守期货法律法规和政策； ②制定会员应当遵守行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违背协会章程和自律性规则，按照规定予以纪律处分； ③负责期货从业人员资格认定、管理以及撤销工作；