2021年期货从业资格考试综合题汇总附详细答案.docVIP

1、综合题(在每题给出4个选项中，有l个或者1个以上选项符合题目规定。请将符合题目规定选项代码填入括号内。) 　　某期货公司共有20家营业部，既有净资产l亿元，资产调节为200万元，负债调节值为400万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后依然未足额追加，未足额追加保证金数额达到万元，该期货公司客户权益总额为20亿元。 　　依照材料，作答1～5题。 　　1.此期货公司净资本是(　　)。 　　A.1亿元 　　B.8200万元 　　C.8800万元 　　D.9800万元 　　2.该期货公司状况符合下列(　　)风险监管指标。 　　A.净资本与净资产比例 　　B.净资本最低限额 　　C.净资本占客户权益总额比例 　　D.净资本按照营业部数量平均结算额 　　3.该期货公司欲申请从事交易结算业务，则(　　)。 　　A.可以通过审核批准 　　B.不能通过审核批准 　　C.能否通过由中华人民共和国证监会视详细状况而定 　　D.可以通过审核批准，但结算范畴受到一定得限制 　　4.该期货公司在浮现下列(　　)情形时，进入风险预警期。 　　A.期货公司负债与净资产比例达到l30% 　　B.流动资产与流动负债比例达到120% 　　C.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元 　　D.期货公司近期效益不佳，净资产下降到5000万元 　　5.如果在预警期内，谚期货公司风险指标不符合规定原则，证监会派出机构可以采用下列(　　)办法。 　　A.关闭其分支机构 　　B.撤销其某些或者所有期货业务允许 　　C.限制转让财产或着在财产上设立其她权利 　　D.停止批准新增业务或者分支机构 　　6.如果该期货公司获得了期货交易结算会员资格，下列(　　)可以委托其进行货币结算业务。 　　A.交易所非结算会员 　　B.交易所结算会员 　　C.全面结算会员期货公司 　　D.该期货公司客户 　　7.如果该期货公司工作人员张某于4月20日辞职，那么该期货公司及张某应当注意下列(　　)事项。 　　A.该期货公司于4月30日前向向中华人民共和国期货业协会报告，由中华人民共和国期货业协会注销张某从业资格 　　B.张某于4月30日前向向中华人民共和国期货业协会报告，由中华人民共和国期货业协会注销其从业资格 　　C.张某从此再也不能从事期货工作 　　D.张某若想从事期货活动需要重新申请执业资格 　　8.若张某在该期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。则依照《中华人民共和国刑法修正案》，应当(　　)。 　　A.处三年如下有期徒刑或者拘役 　　B.处五年如下有期徒刑或者拘役 　　C.并处或者单处二万元以上二十万元如下罚金 　　D.并处或者单处二十万元以上五十万元如下罚金 　　9.张某在该期货公司任职期间，运用职务上便利，索取她人财物或者非法收受她人财物，为其同窗李某谋取利益，则依照《中华人民共和国刑法修正案(六)》，可以对张某采用下列(　　)办法。 　　A.数额较大，处五年如下有期徒刑或者拘役 　　B.数额较大，处十年如下有期徒刑或者拘役 　　C.数额巨大，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产 　　D.数额巨大，处十年以上有期徒刑，可以并处没收财产 　　10.高某是该期货公司首席风险官，其职责涉及(　　)。 　　A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中华人民共和国证监会派出机构提交季度工作报告 　　B.每年1月20日前向公司住所地中华人民共和国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告 　　C.每年7月1日前向公司住所地中华人民共和国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告 　　D.及时向证监会报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官履行职责状况，涉及期货公司首席风险官所作尽职调查、提出整治意见以及期货公司整治效果等内容 　　11.该期货公司欲找一家证券公司为其提供中间简介业务，则该证券公司应当满足风险控制原则涉及(　　)。 　　A.净资本不低于12亿元 　　B.净资本不低于净资产70% 　　C.流动资产余额不低于流动负债余额(不涉及客户交易结算资金和客户委托管理资金)150% 　　D.对外担保及其她形式或有负债之和不高于净资产10%，但因证券公司发债提供反担保除外 　　12.如果该期货公司浮现下列(　　)情形，经中华人民共和国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。 　　A.期货投资者保障基金总额达到10亿元人民币 　　B.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币 　　C.期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力 　　D.整个金融市场浮现重大波动，期货公司经营困难 　　13.如果该期货公司是二家全面结算会员期货公司，其准备为非结算会员结算