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章节 节名 编号 学习目标 ( 掌握 / 理解 / 了解） 1.1.a 理解金融与居民理财的关系 1.1.b 理解金融市场的分类和构成要素 1. 金融市场与 1. 金融、资产管 1.1.c 理解金融资产的概念 资产管理行业 理与投资基金 1.1.d 理解资产管理的特征与资产管理行业的功能 1.1.e 了解我国资产管理行业的现状 2. 投资基金 1.2.a 掌握投资基金的定义和主要类别 1. 证券投资基 2.1.a 了解证券投资基金在各地不同的名称和概念 金的概念和特 2.1.b 理解证券投资基金的基本特点 点 2.1.c 理解证券投资基金与其他金融工具的比较 2.2.a 理解证券投资基金运作具有三大部分 2. 证券投资基 2.2.b 理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系 金的运作与参 了解基金行业的运作环节包括：募集和市场营销、投 与主体 2.2.c 资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露 3. 证券投资基 2.3.a 理解公司型基金和契约型基金的区别 金的法律形式 2. 证券投资基 2.3.b 理解开放式基金和封闭式基金的区别 和运作方式 金概述 4. 证券投资基 2.4.a 了解证券投资基金的起源 金的起源与发 2.4.b 了解证券投资基金的发展历程 展 2.4.c 了解全球基金业发展的趋势与特点 5. 我国证券投 了解我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段 资基金业的发 2.5.a 的特点和标志产品 展历程 6. 证券投资基 2.6.a 理解基金对中小投资者的作用 金业在金融体 2.6.b 理解基金对金融结构和经济的作用 系中的地位与 2.6.c 理解基金对证券市场的作用 作用 1. 证券投资基 3.1.a 了解基金分类的意义和困难 金分类概述 3.1.b 掌握基金的不同分类标准和基本分类 2-5. 基金的基 3. 证券投资基 本类别：股票 金的类型 基金、债券基 3.2-5.a 掌握基本基金类型及其特点 金、货币市场 基金和混合基 金 6-9. 特殊的证 券投资基金类