选拔基金管理人的尽调清单.docxVIP

PAGE PAGE # 基金尽职调查清单 机构名称: 日期： TOC \o 1-5 \h \z 一、 合组基金基本信息 4 （一） 基金管理人市场研判 4 （二） 本基金设立背景/与我方合作方式 4 （三） 基金要素 4 （四） 本基金募资进展情况 4 （五） 本基金投资策略 5 （六） 本基金专注行业的独特优势及核心竞争力 5 （七） 本基金投资专注企业的阶段、标准和计划投资节奏 5 （八） 基金的投后管理和增值服务 5 二、 基金管理机构基本信息 5 （一） 管理机构概况 5 （二） 管理机构历史沿革 5 （三） 管理机构中基协资质证明 5 （四） 股东结构及主要股东介绍 5 （四） 组织结构及各部门职责 6 （五） 公司当前管理资产情况 6 （六） 公司荣誉及主要LP构成 6 （七） 财务状况 6 （八） 合规情况 6 （九） 诉讼、仲裁 6 三、 基金管理机构团队情况 6 （一） 管理机构团队介绍（全体人员） 6 （二） 核心成员（合伙人、管理团队）简历及投资业绩 7 （三） 核心成员合作经历及案例介绍 7 （四） 管理团队激励、约束机制/跟投机制 7 （五） 三年内管理团队的变动及原因 8 （六） 为本基金制定的人员扩充计划（如有） 8 （七） 本基金所获得的外部支持 8 四、 基金管理机构运行情况 8 （一） 过往基金情况（见附表1） 8 （二） 已投项目情况（见附表 2） 8 （三） 储备项目列表（见附件 3） 8 （四） 投资案例示例 8 五、 投资管理流程及风险控制 8 （一） 投资决策委员会 8 （二） 投资决策流程（可图示并描述每一流程内容） 8 （三） 投后管理 8 （四） 风险控制机制及手段 8 （五） 其他证明管理人团队投资决策及风险控制能力的资料和案例 .?… 8 六、 附录（所需材料清单） 8 、合组基金基本信息 （一） 基金管理人市场研判 （请描述您对当前投资投资市场的总体观点或认识以及未来对 XX行业即基 金聚焦的行业发展趋势的判断） （二） 本基金设立背景/与我方合作方式 （请描述您与我司合作背景及方式，方式包括但不限于合组基金等） （三）基金要素 基金名称 管理要素 组织形式 有限合伙 GP及 GP分成 基金管理人 基金规模 基金期限 缴资进度 投资要素 投资领域 投资阶段 投资决策机制 投资限制 退出方式 费率要素 管理费 门槛回报率 业绩报酬 业绩报酬分成 AvV-r|Tl 运营管理 信息披露 投后管理 双方合作 （四）本基金募资进展情况 1募集计划及出资时间安排 2、拟定LP或意向出资人介绍 （请描述本基金募集计划及潜在LP） （五） 本基金投资策略 （六） 本基金专注行业的独特优势及核心竞争力 （七） 本基金投资专注企业的阶段、标准和计划投资节奏 （包括但不限于本基金所投资企业的选择标准、 所处发展阶段；预计每个项目 的投资规模、预计每年完成投资项目的数量） （八） 基金的投后管理和增值服务 （包括但不限于资本运作、公司治理、战略优化、并购整合、管理咨询及人才 招聘等） 二、基金管理机构基本信息 （一）管理机构概况 公司名称 成立情况 成立时间 管理人资质获取时间 中基协登记编号 注册资本 注册地点 办公地点 联系人/联系方式 团队情况 投研团队人数 风控团队人数 投后管理团队人数 （二） 管理机构历史沿革 （三） 管理机构中基协资质证明 （如机构存在多张私募基金管理人牌照，请列明并说明各牌照之间的关联关系 和业务类别） （四）股东结构及主要股东介绍 1、 基金管理公司股权结构（可图示） 2、 实际控制人及主要股东介绍 3、 过去五年公司股权结构的变化及原因 4、 公司的决策机制，包括但不限于股东会、董事会、投委会 （四）组织结构及各部门职责 1、 基金管理公司组织架构（可图示） 2、 各职能部门主要职责 3、 重要职能部门负责人及其履历 （五）公司当前管理资产情况 基金名 称 基金规 模 成立时 间 基金类型（PE/VC/房 地产/二级/夹层等） 已完成投资 金额（亿） 预计IRR （六）公司荣誉及主要LP构成 1、 公司所获荣誉 2、 主要LP构成情况（请总结并罗列过往主要 LP类型及构成） （七） 财务状况 公司财务状况是否出现恶化或丧失清偿能力的情况； 是 否 （如是，请另附说明） （八） 合规情况 公司最近一年是否有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚， 是否有因 违法违规行为正在被监管机构调查、或者正处于整改期间，是否有主要投资人员 最近一年受到证监会等行政管理部门的行政处罚或交易所公开谴责； 是 否 （如是，请另附说明）