内部飞行检查制度-V1.0201712.pdfVIP

内部飞行检查制度 Version ：1.0 1 目的：为规范公司日常管理，提高员工对法规风险的防范意识，确保各部门符合法规 操作标准，特成立公司内部检查小组，并制定飞行检查制度。依据制度不定期对各部门 进行突击飞行检查，以求提升员工合规习惯及风险防控素养，达到公司运营规范及效率 提升。 2 定义： 2.1 飞行检查： 是指检查小组针对各部门开展的不预先告知的监督检查。 检查内容包括： 各部门的工作质量、档案管理、账务数据、操作标准以及对被检查部门的接待员工应对 能力进行提问等内容。 2.2 飞行检查应当遵循依法独立、 客观公正、 科学处置的原则， 围绕安全风险防控开展。 2.3 被检查部门对检查小组的检查应当予以配合，不得拒绝、逃避或者阻碍。 2.4 检查小组应当根据实际情况对飞行检查的结果予以公开。 3 范围： 本制度适用于公司所有的部门。 4 内容： 4.1 飞行检查的启动 4.1.1 飞行检查主要由质量管理部负责实施； 开展飞行检查前应当制定检查方案， 明确检 查事项、时间、人员构成和方式等。 4.1.2 检查组应当由 4-6 名检查人员组成，检查组实行组长负责制；检查人员应当是由 部门经理和质量关键人员组成。 4.1.3 飞行检查应当另设 1 名监察员，监察员从检查人员中挑选 1 名担任，其职责主要 监察飞行检查的全过程及飞行检查后期整改及处罚的实施情况， 以保证检查全过程的公 正、公平，促进整改、处罚落到实处。 4.1.4 检查组成员、监察员不得事先告知被检查部门检查行程和检查内容；检查组成员 在指定地点集中后，直接进入检查现场，根据检查方案针对可能存在的问题开展检查。 第 1页，共 3页 4.2 飞行检查的实施 4.2.1 检查组到达检查现场后，检查人员应当出示相关证件，通报检查要求及被检查部 门的权利和义务。 4.2.2 被检查部门及有关人员应当及时按照检查组要求，明确检查现场负责人，开放相 关场所或者区域，配合对相关设施设备的检查，保持正常经营状态，提供真实、有效、 完整的文件、记录、票据、凭证、电子数据等相关材料，如实回答检查组的询问。 4.2.3 检查组应当详细记录检查时间、部门、现场状况等；对发现的问题应当进行书面 记录，并根据实际情况收集或者复印相关文件资料、拍摄相关设施设备及物料等实物和 现场情况、采集实物以及询问有关人员等；询问记录应当包括询问对象姓名、工作岗位 和谈话内容等。 4.2.4 记录应当及时、准确、完整，客观真实反映现场检查情况，并经询问对象及检查 现场负责人签字确认。 4.2.5 飞行检查过程中形成的记录及依法收集的相关资料、实物等，可以作为处罚中认 定事实的依据。 4.2.6 现场检查时间由检查组根据检查需要确定，以能够查清查实问题为原则。 4.2.7 检查组一般应当在检查结束后 5 个工作日内，将检查报告、检查记录、相关证据 材料等上报质量管理部门。 4.2.8 监察员应当在飞行检查过程中巡视被检查的部门，若发现检查员、被检查部门的 问题应如实记录并当场签字确认。 4.3 飞行检查的处理办法 4.3.1 公司各部门应当接到飞行检查结果之日起 7 个工作日内提出整改措施， 并于 30 个 工作日内将整改情况上报质量管理部。 4.3.2 飞行检查小组有权在任何时间进入被检查部门进行检查，被检查部门不得拒绝、 逃避。被检查部门有下列情形之一的，视为拒绝、逃避检查： 4.3.2.1 拖延、限制、拒绝检查人员进入被检查场所或者区域的，或者限制检查时间的； 4.3.2.2 无正当理由不提供或者延迟提供与检查相关的文件、记录、票据、凭证、电子数 据等材料的； 4.3.2.3 以声称部门负责人不在、故意停止经营等方式欺骗、误导、逃避检查的； 4.3.2.4 拒绝或者限制拍摄、复印、抽样等取证工作的； 4.3.2.5 其他不配合检查的情形。 检查组对被检查部门拒绝、逃避检查的行为应当进行书面记录，并处以被检查部门每次 100 元入乐捐基金。