2021年广东证券从业资格考试考前冲刺卷.docVIP

广东证券从业资格考试考前冲刺卷 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10．70元，时间13：35；乙的买进价为10．40元，时间为13：40；丙的买进价为10．75元，时间是13：55；丁的买进价为10．40元，时间是13：38。则四位投资者交易的优先顺序为。 A：丁、乙、甲、丙B：丁、乙、丙、甲C：丙、甲、丁、乙D：丙、甲、乙、丁 参考答案：C[解析]根据价格优先的原则，丙优先于甲，两者都优先于乙和丁；根据时间优先的原则，丁优先于乙；于是顺序为丙甲丁乙。故本题答案为C。 2.国债在净价交易的情况下，应计利息是根据计算的。 A：票面利率按天B：市场利率按天C：银行利率按天D：同业拆借利率按天 参考答案：A[解析]国债在净价交易的情况下，应计利息是根据票面利率按天计算的。故本题答案为A。 3.深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过。 A：1年B：9个月C：6个月D：3个月 参考答案：D[解析]基金合同生效后进入封闭期，封闭期一般不超过3个月，封闭期内基金不受理赎回。故本题答案为D。 4.根据现行A股现金红利派发日程安排，投资者可在领取现金红利(T El为公告刊登日)。 A：除息日B：发放日C：权益登记日D：公告刊登日 参考答案：B[解析]投资者可在发放日领取现金红利。故本题答案为B。 5.证券公司办理定向资产管理业务时，由行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A：托管银行B：客户C：交易所D：证券公司 参考答案：B[解析]证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。故本题答案为B。 6.证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是。 A：净资本不低于5000万元人民币B：净资本不低于2亿元人民币C：经营证券经纪业务已满3年D：被证券业协会评审为创新试点类证券公司 参考答案：B[解析]净资本不低于5000万元人民币是从事证券自营业务的证券公司应具备的条件；经营证券经纪业务已满3年且被证券业协会评审为创新试点类证券公司是从事融资融券业务的证券公司应具备的条件。故本题答案为B。 7.上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立的机构投资者。 A：B字头和D字头证券账户B：B字头和H字头证券账户C：权证D：债券 参考答案：A[解析]上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立账户的机构投资者，包括B字头和D字头证券账户。故本题答案为A。 8.投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应。 A：由投资者本人承担B：由证券公司承担C：投资者与证券公司各承担一半D：由仲裁机关裁决 参考答案：B[解析]投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由证券公司承担。故本题答案为B。 9.在日常运作中，目前我国基金管理公司按照的规定管理基金资产。 A：基金托管协议B：发起人协议C：公司章程D：基金合同 参考答案：D[解析]在日常运作中，目前我国基金管理公司按照基金合同的规定管理基金资产。故本题答案为D。 10.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 A：半年B：3个月C：2个月D：1个月 参考答案：B[解析]证券公司、托管银行应当至少每3个月向客户提供一次集中资产管理计划的管理报告和托管报告。故本题答案为B。 11.根据有关规定，配股权证由中国结算公司根据提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。 A：上市公司B：监事会C：董事会D：理事会 参考答案：A[解析]首先是董事会提出配股方案，经股东大会审议通过．然后上市公司提供给中国结算公司。故本题答案为A。 12.以下项目中，不属于资产管理业务的是。 A：为单一客户办理定向资产管理业务B：为单一客户办理大宗交易业务C：为客户特定目的办理专项资产管理业务D：为多个客户办理集合资产管理业务 参考答案：B[解析]资产管理业务主要有如下三种：为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户特定目的办理专项资产管理业务。故本题答案为B。 13.境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过查验客户提交的证券账户的状态。 A：证券业务协会B：中介机构C：登记结算系统D：证券公司 参考答案：C[解析]