2021年广东证券从业资格考试模拟练习卷（2）.docVIP

广东证券从业资格考试真题卷（2） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 二、多项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是（）。 A．时间价值B．履约价值C．内在价值D．协定价值 参考答案：B, C 内在价值也称履约价值，是期权合约本身所具有的价值，也就是期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益。故选BC。 2.下面关于基金管理费和托管费的说法正确的是（）。 A．基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬B．基金管理费的数额一般按照基金资产净值的一定比例从基金资产中提取C．基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用D．基金管理人因未履行义务导致的费用支出或基金资产的损失应列入基金管理费 参考答案：A, B, C 基金管理人和托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用，不得列入基金管理费和托管费，所以D选项不正确。故选ABC。 3.期货交易的限仓可以采取以下哪几种形式？（） A．根据保证金数量规定持仓限额B．对会员的持仓量限制C．对客户的持仓量限制D．对证券交易所持仓量限制 参考答案：A, B, C 对证券交易所持仓量限制是不存在的，D项错误。故选ABC。 4.证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（）。 A．基金信息披露费用B．基金分红手续费C．清算费用D．基金持有人大会费用 参考答案：A, B, C, D 证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括：封闭式基金上市费用；证券交易费用；基金信息披露费用；基金持有人大会费用；与基金相关的会计师、律师等中介机构费用；基金分红手续费；清算费用；法律、法规及基金契约规定可以列入的其他费用。故选ABCD。 5.发行人推销证券的方法有（）。 A．定向发行B．招标发行C．自销D．承销 参考答案：C, D 发行人推销证券的方法有两种：一是自己销售，称为自销；二是委托他人代为销售，成为承销。故选CD。 6.根据我国《证券法》，综合类证券公司可以经营的证券业务为（）。 A．证券经纪业务B．证券自营业务C．证券承销业务D．经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务 参考答案：A, B, C, D 《中华人民共和国证券法》第一百二十九条规定：综合类证券公司可以经营证券经纪，证券自营，证券承销和经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。故选ABCD。 7.下列有关证券交易所的说法中，正确的是（）。 A．有固定的交易场所和交易时间B．一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易C．交易的对象既可以是一定标准的上市证券，也可以是其他证券D．通过公开竞价的方式决定交易价格 参考答案：A, B, D 证券交易所具有如下特征：①有固定的交易场所和交易时间；②参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；③交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；④通过公开竞价的方式决定交易价格；⑤集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；⑥实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。故选ABD。 8.结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品的属性不同分类，可以分为（）。 A．基于互换的结构化产品B．公开募集的结构化产品C．基于期权的结构化产品D．私募结构化产品 参考答案：A, C 结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品的属性不同分类，可以分为基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等类剐；按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品。故选AC。 9.新《证券法》的主要修订内容包括（）。 A．加强对上市公司的监管，防范和化解证券市场风险B．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序C．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量D．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度 参考答案：A, B, C, D A、B、C、D四项均是新《证券法》的修订内容。故选ABCD。 10.证券交易所的集中竞价系统包括（）。 A．交易系统B．结算系统C．信息系统D．大宗交易系统 参考答案：A, B, C 证券交易所的集中竞价系统包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统。故选ABC。 11.证券交易所的运作系统中的通信系统包括（）。 A．交易通信网B．信息服务网C．证券报刊D．因特网 参考答案：A, B, C, D 证券交易所的运作系统中的通信系统包括交易通信网、信息服务网