2021年度宁夏证券从业资格考试考前冲刺卷（3）新整理版.doc

宁夏证券从业资格考试考前冲刺卷（3） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.有下列____行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。Ⅰ.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的Ⅲ.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的Ⅳ.以其他方法操纵证券交易价格的 A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B 2.以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有____。Ⅰ.建立防火墙制度Ⅱ.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度Ⅲ.建立独立的实时监控系统Ⅳ.建立自营业务的逐日盯市制度 A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B 3.下列属于自营业务经营风险的有____。Ⅰ.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失Ⅱ.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失Ⅲ.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损Ⅳ.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失 A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：D 4.证券公司应通过____来控制自营业务运作风险。Ⅰ.合理的预警机制Ⅱ.严密的账户管理、严格的资金审批调度Ⅲ.规范的交易操作Ⅳ.完善的交易记录保存制度等 A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B 5.在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的____。Ⅰ.自营业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系 A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B 6.下列属于内幕信息知情人的有____。Ⅰ.发行人的高级管理人员Ⅱ.发行人控股的公司Ⅲ.证券监督管理机构工作人员Ⅳ.保荐人 A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B 7.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括____。Ⅰ.加强自律管理Ⅱ.加强监管Ⅲ.完善法制Ⅳ.严格把关 A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：C禁止内幕交易的主要措施包括加强自律管理和加强监管。 8.证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司____情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。Ⅰ.资产、负债Ⅱ.现金流Ⅲ.损益Ⅳ.资本充足 A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：A证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司资产负债、损益、资本充足情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。 9.证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的____。Ⅰ.保密意识Ⅱ.合规操作意识Ⅲ.合作意识Ⅳ.风险控制意识 A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：C证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识、风险控制意识。 10.自营业务内部报告的内容应包括____。Ⅰ.投资决策执行情况Ⅱ.自营资产质量Ⅲ.自营盈亏情况Ⅳ.风险监控情况 A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B 11.下列属于操纵证券市场手段的有____。Ⅰ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅱ.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B假借他人名义或者以个人名义进行自营业务属于其他禁止行为。操纵证券市场手段有：集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易；在自己实际控制的账户之间进行证券交易；其他手段。 12.稽核部门定期对自营业务的____等情况进行全面稽核，出具稽核报告。Ⅰ.合规运作Ⅱ.盈亏Ⅲ.风险监控Ⅳ.人员配置 A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：C稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。 13.中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的____对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。Ⅰ.会计师事务所Ⅱ.