2021年广东证券从业资格考试模拟卷（3）.docVIP

广东证券从业资格考试模拟卷（3） 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变__对基金择时能力进行衡量的方法。 A．组合风险B．各种证券持有量C．现金比例的百分比D．预期收益率 参考答案：C 2.《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的__。 A．基金托管部B．基金管理部C．资产托管部D．资产管理部 参考答案：A 3.基金托管人代基金刻制的基金印章、基金财务专用章及基金业务章等基金印章均由__代为保管和使用。 A．证券登记结算公司B．基金管理人C．基金托管人D．监管机构 参考答案：C 4.ETF最早产生于__，但其发展与成熟主要是在__。 A．加拿大；英国B．加拿大；美国C．美国；中国D．英国；美国 参考答案：B 5.我国的__是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定和职责，实行自律性管理的法人。 A．基金监管机构B．证券交易所C．行业自律组织D．注册登记机构 参考答案：B 6.__是我国对证券投资基金的一种本土化创新。 A．收入型基金B．上市开放式基金C．公募基金D．私募基金 参考答案：B 7.__要求信息披露的表述应当简明扼要、通俗易懂，避免使用冗长、技术性用语。 A．规范性原则B．易解性原则C．易得性原则D．公平披露原则 参考答案：B 8.基金监管目标中，保证市场公平的含义下列表述中不正确的是__。 A．保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中B．保证交易价格形成的公平性C．发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为D．恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等 参考答案：A 9.以下关于契约型基金的表述正确的是__。 A．基金经理层是基金最高权力机构B．基金董事会是基金的最高权力机构C．基金依据基金契约或合同而设立D．基金依据托管协议而设立 参考答案：C 10.基金管理人保存基金会计账册记录必须__以上。 A．3年B．10年C．15年D．30年 参考答案：C 11.与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利__。 A．相对较大B．相对较小C．相同D．无法比较 参考答案：B 12.__是基金在一定时期内全部损益的总和，包括计入当期损益的公允价值变动损益。 A．本期利润B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C．期末可供分配利润D．未分配利润 参考答案：A 13.可以根据特雷诺指数对基金的绩效加以排序。特雷诺指数越大，基金的绩效表现__。 A．越差B．越好C．相同D．无法判断 参考答案：B 14.__年我国推出了首批QDII基金。 A．2006B．2007C．2008D．2009 参考答案：B 15.开放式基金的价格是以__为基础计算的。 A．基金份额净值B．市场供求关系C．市盈率D．购买股票多少 参考答案：A 16.买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为__元人民币。 A．0.001B．0.005C．0.01D．0.05 参考答案：A 17.下列不属于美国公司治理结构特征的是__。 A．股东大会基本上是流于形式B．董事会一般由内部董事和外部董事组成C．美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行D．大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营 参考答案：A 18.基金清算后的剩余资产归__所有。 A．基金发起人B．基金托管人C．基金持有人D．基金管理人 参考答案：C 19.公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障__的利益。 A．公司B．股东C．公司员工D．基金份额持有人 参考答案：D 20.关于免疫策略的叙述不正确的是__。 A．M.Reddington于1952年最早提出免疫策略B．免疫策略可以消除任何债券风险C．免疫策略用来消除利率变动的风险D．免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格 参考答案：B 21.依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照O.1%的税率征收__。 A．印花税B．企业所得税C．营业税D．个人所得税 参考答案：A 22.《证券投资基金法》第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起__个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化