2021年山东证券从业资格考试模拟卷.doc

山东证券从业资格考试模拟卷 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金经理管理基金未满__的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。 A．3个月B．半年C．9个月D．1年 参考答案：B 2.一般来说，客户规模__，其与基金管理公司就产品价格问题的谈判能力就__，通常也能得到更加优惠的费率待遇。 A．越大；越强B．越小；越强C．越小；越弱D．越大；越弱 参考答案：A 3.麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数，它能够体现利率弹性的大小。因此，__。 A．具有相同麦考莱久期的债券，其再投资风险是相同的B．具有相同麦考莱久期的债券，其制度风险是相同的C．具有不同麦考莱久期的债券，其利率风险是可以相同的D．具有相同麦考莱久期的债券，其利率风险是相同的 参考答案：D 4.证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每__发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。 A．15秒B．30秒C．1分钟D．3分钟 参考答案：A 5.以下哪种基金我国目前尚不存在__ A．交易型开放式指数基金B．上市开放式基金C．基金中的基金D．货币市场基金 参考答案：C 6.__认为，长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率。 A．预期理论B．市场分割理论C．市场有效理论D．优先置产理论 参考答案：B 7.__是将本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额。 A．本期利润B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C．期末可供分配利润D．未分配利润 参考答案：B 8.从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率通常和公司增长能力呈__。 A．反向变化关系B．同向变化关系C．无相关性D．无法确定相关性 参考答案：C 9.基金托管人是__权益的代表。 A．基金发起人B．基金持有人C．基金管理人D．基金监管人 参考答案：B[解析] 基金托管人，又称基金保管人，是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。 10.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元，计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为__点。 A．123.3B．125.08C．131.53D．136.5 参考答案：C[解析] 相对法是先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，该法计算的股价指数为：P＝(8.20÷5.80＋19.50÷12.30＋8.90÷9.40)÷3×100＝131.53(点)。 11.将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是__。 A．投资标的不同B．投资目标不同C．组织形式不同D．交易方式不同 参考答案：B[解析] 按照不同分类依据可以将基金分为以下不同的类型：①按照投资标的划分，可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等；②按照组织形式的不同，可分为契约型基金和公司型基金；③按照是否可自由赎回和基金规模是否固定，可分为封闭型基金和开放型基金；④按投资目标不同，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。 12.《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。 A．中国人民银行B．当地政府C．财政部D．国务院证券监督管理机构 参考答案：D[解析] 《证券法》第一百二十九条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。 13.有价证券之所以能够买卖是因为它__。 A．具有价值B．具有使用价值C．代表着一定量的财产权利D．具有交换价值 参考答案：C[解析] 有价证券本身没有价值，但由于有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。 14.目前我国的主权财富基金主要由__运作。 A．中国银行B．中国人民银行C．中国投资有限责任公司D．中国国际金融有限公司 参考答案：C[解析] 经国务院批准，中国投资有限责任公司