2021年山东证券业从业考试考试模拟练习卷.doc

山东证券业从业考试考试真题卷 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近__年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。 A．2B．3C．4D．5 参考答案：B 2.公开招标方式中，全场有效投标总额__当期国债招标额时，所有有效投标全额募入。 A．大于B．小于或等于C．大于或等于D．等于 参考答案：B[解析] 公开招标方式中，全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人；全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止。 3.中国证监会设立发行审核委员会，发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由__聘任。 A．中国证监会B．中国证券业协会C．研究机构D．科研院所 参考答案：A[解析] 中国证监会设立发行审核委员会(简称“发审委”)，审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他证券的发行申请。发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名。 4.上市公司应当在可转换公司债券上市交易前__内，在指定的媒体上披露上市公告书。 A．5日B．5个交易C．3日D．3个交易日 参考答案：B[解析] 可转换公司债券获准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市交易前5个交易日内，在指定的媒体上披露上市公告书。 5.证券公司、保险公司和信托投资公司可以在__上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 A．证券交易所债券市场B．全国银行间债券市场C．证券交易所股票市场D．全国银行间股票市场 参考答案：A[解析] 记账式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。证券公司、保险公司和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债；商业银行、农村信用社联社、保险公司和少数证券公司可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 6.证券公司经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币__亿元。 A．1B．2C．3D．5 参考答案：D[解析] 修订后的《证券法》于2006年1月1日实施，该法规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。 7.受让上市公司国有股和法人股的外商应具备的条件不包括__。 A．有较强的经营管理能力和资金实力B．有较好的财务状况和信誉C．具有改善上市公司治理结构和促进上市公司持续发展的能力D．有高素质的管理团队 参考答案：D[解析] 受让上市公司国有股和法人股的外商，应当具备以下条件：①有较强的经营管理能力和资金实力；②较好的财务状况和信誉；③具有改善上市公司治理结构和促进上市公司持续发展的能力。 8.关于金融债券担保，下列说法错误的是__。 A．对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求B．对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保C．对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保D．经中国银监会批准的财务公司，可以免于担保 参考答案：C[解析] 商业银行发行金融债券没有强制担保要求；而财务公司发行金融债券，则需要由财务公司的母公司或其他有担保能力的成员单位提供相应担保，经中国银监会批准免于担保的除外。 9.既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是__。 A．MM公司税模型B．米勒模型C．破产成本模型D．代理成本 参考答案：C[解析] 既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值，是破产成本模型希望解决的问题。 10.发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的重大事项临时公告，保荐人(主承销商)、律师应在__个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。 A．2B．5C．7D．10 参考答案：B 11.关于并购重组委会议中的表