安全环保管理业务控制矩阵.docVIP

13.1安全环保管理业务内部控制矩阵 业务目标 业务风险 控制点 适用单位 不相容 岗位 控制点分值 控制点相关资料 相关制度索引 会计报表认定 会计报表项目 1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露；6准确性 1 2 3 4 5 6 1. 落实责任 1.1 1.2 经营风险：未制订或未及时修订安全环保责任制，造成安全环保责任不落实。 1.1安全环保部根据实际及时修订完善安全环保责任制，下达股份公司年度安全环保考核指标，与分（子）公司签订《安全环保责任书》。 安全环保部 5 安全环保责任制度 1.8.5 1.8.9 1.1 1.2 经营风险：未制订或未及时修订安全环保责任制，造成安全环保责任不落实。 1.2分（子）公司安全环保部门根据股份公司安全环保责任制，组织制定全员安全生产环保责任制，落实、分解股份公司下达的年度安全环保考核指标，层层签订《安全环保责任书》。 分（子）公司 3 全员安全生产责任制 1.8.5 1.8.9 1.1 1.2 经营风险：未建立HSE管理体系或不完善，导致制度不健全。 1.3分（子）公司建立、完善和实施HSE管理体系，提高员工对危害和环境因素识别及风险评估能力，落实控制风险措施。 分（子）公司 3 HSE管理体系 1.8.1 2. 教育培训 1.2 1.3 经营风险：员工未及时受到安全环保培训，缺乏安全环保意识和技能。 2.1股份公司和分（子）公司制定年度安全环保培训计划，报人事部门备案，有效开展安全环保教育培训工作，形成培训记录和总结。 安全环保部 分（子）公司 4 安全环保培训记录和培训总结 1.8.7 1.2 1.3 经营风险：安全教育不到位和未开展班组安全活动，员工缺乏安全环保意识和技能。 2.2分（子）公司根据股份公司《安全教育管理规定》开展和参加各级安全教育和班组安全活动，并按照股份公司《安全台账管理规定》建立安全教育台账和班组安全活动记录。 分（子）公司 3 安全教育台帐 班组安全活动记录 1.8.6 1.8.7 1.2 1.3 经营风险：未按规定开展应急预案演练，导致员工应急处置能力不能满足应急处置要求。 2.3分（子）公司根据中国石化重特大事件应急预案制定和完善应急预案，至少每半年开展一次综合应急预案演练活动，不断提高员工应对突发事件的能力。 分（子）公司 3 半年度应急演练方案 应急演练活动记录 水体风险防控演练记录 1.8.4 2.8.1 3. 检查督查 1.1 经营风险：未按规定开展安全环保检查，导致未及时发现和整改存在问题。 3.1组织年度安全环保检查。每年7-8月份各分（子）公司组织自查自改，9月份安全环保部会同各事业部组织全系统安全环保大检查，通过检查，及时发现事故隐患，详细制定隐患整改方案，落实隐患整改措施，明确隐患整改期限，切实保障安全生产。 安全环保部 分（子）公司 6 自查自改报告 安全大检查方案 安全大检查报告 检查问题整改报告 隐患整改方案 1.8.5 1.1 经营风险：未按规定开展安全环保检查，导致未及时发现和整改存在问题。 3.2安全环保部根据实际，组织开展督查、专项检查、节前检查，并出具检查报告，督促分（子）公司制定存在问题的整改措施，明确整改期限。 安全环保部 5 专项检查计划 安检报告 检查问题整改报告 隐患整改方案 1.8.5 4.隐患治理 1.3 经营风险：未按要求上报隐患治理项目及投资计划，导致安全环保隐患治理不及时。 4.1分（子）公司安全环保部门组织排查事故隐患，按《事故隐患治理项目管理规定》要求进行评估，在每年6－10月间编制下一年度隐患治理项目及投资计划报安全环保部。 分（子）公司 5 安全环保隐患治理项目及投资计划 1.8.3 1.3 1.5 经营风险：未按规定审查和下达投资补助计划，导致安全环保隐患治理不及时。 4.2安全环保部和总部相关部门按《事故隐患治理项目管理规定》的程序对各分（子）公司申报的安全环保隐患治理项目实施审查，经审查确定的隐患项目由安全环保部提出年度隐患项目补助计划，经总部有关职能部门会签后下达执行。 安全环保部 相关部门 4 安全环保隐患治理项目投资补助计划 安全环保隐患治理项目 1.8.3 1.3 经营风险：未及时进行隐患治理，造成安全环保事故。 4.3分（子）公司须按下达的隐患项目投资补助计划和《事故隐患治理项目管理规定》的要求对隐患治理项目实施管理，明确分级监管责任，落实“四定”，按月填写《中国石化事故隐患治理项目完成情况统计表》，经分管经理审核确认后报安全环保部。按时完成治理任务，及时消除隐患和实现稳定达标排放。 分（子）公司 3 隐患治理项目实施计划或方案 中国石化事故隐患治理项目完成情况统计表 中国石化环保治理项目完成情况统计表 1.8.3 5．监测分析 1.3 1.