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证券基础模拟试题 证券考试《基础知识》模拟试题及答案 1 一、单选题 1.下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是（　　）。 A. 自有资金可以少于人民币2 亿元，但不应低于 1 亿元 B.必须经国务院证券监督管理机构批准 C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 2. 申请证券从业人员资格者，必须年满（　　）岁。 A.18 B.19 C.20 D.21 3.通常被称为“金边债券”的是（　　）。 A.金融债权 B.政府债券 C.公司债券 D.可转换公司债券 在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，所以通常被称为“金边债券” 4.上市公司董事会成员中应当有（　　）的独立董事。 A.1/2 B.1/2 以上 C.1/3 以上 D.1/3 5.我国曾经对 3 年期以上的国债进行保值贴补，这是对（　　）的补偿。 A.信用风险 B.利率风险 C.政策风险 D.购买力风险 6.利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据 《中 华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为（ ）。 A.3000 万元 B.5000 万元 C.1 亿元 D.5 亿元 7.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取（　）的措施。 A.技术性停牌 第 1 页第 1 页 证券基础模拟试题 B.政策性停牌 C.临时停市 D.休市 8.基金管理人与托管人之间的关系是（　）。 A.所有人与经营者的关系 B.经营与监管的关系 C.持有与托管的关系 D.委托与受托的关系 9.持有一个股份有限公司已发行的股份 （　　）的股东，应当在其持股数额达到该比例 之日起三日内向公司报告。 A.百分之三 B.百分之五 C.百分之十 D.百分之十五 我国《证券法》规定：持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东，应当在其 持股数额达到该比例之日起三日内向该公司报告，公司必须在接到报 告之日起三日内向国务院证券监督管理机构报告。 10.发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的 （　　）。 A.10% B.20% C.30% D.40% 11.关于股票价格指数期货论述不正确的是（　　）。 A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易 B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的 D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 12.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、 解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。 A.2/3 B.半数 C.3/4 D.1/3 13.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体 现了金融衍生工具的（　　）特征。 A.跨期性 第 2 页第 2 页 证券基础模拟试题 B.期限性 C.联动性 D.不确定性或高风险性 金融衍生产品与基础产品的联系相当紧密。随着基础产品价格变动而变动。 14. （　　）不属于证券投资的非系统风险。 A.购买力风险 B.经营风险 C.信用风险 D.财务风险 购买力风险属于系统性风险。信用风险是非系统性的风险 15.下列说法正确的是（　　）。 A.托管费通常按照基