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东北证券发展战略报告（提纲）2003年4月目录综述公司状况环境与竞争分析公司的战略构想构建公司的核心竞争力提出战略目标和建立目标体系 公司战略的规划、资源配置和控制行业的基本特征1、市场规模：截至到2002年底，沪深两市的上市公司达1223家，市场总值大约3.83万亿元，流通是值约1.25万亿元。经纪业务交易总额为8.68万亿元；上市公司首发，以及配股、增发和可转债共募集资金额为961亿元；上市公司资产重组2、行业增长：历经十几年，证券业整体发展呈高速成长态势，尤其是在2000年以后，以证券公司增资扩股方式为代表的成长呈现了行业发展的一个鲜明特征，截至2002年10月，证券业的注册资本金突破1000亿元，达1037亿元，是2000年的2倍多，平均每年增长50%以上。3、行业竞争：近三年来，一级市场，证券公司的承销业务的集中度在逐年递增，呈现出一定的垄断性特征；二级市场，证券公司的经纪业务市场集中度相对较低，垄断性的格局尚未形成，行业的外部竞争者主要是基金管理公司和信托公司。4、行业构成：行业的基本特征4、经营模式：证券公司的主要商业赢利模式是证券承销、证券自营、委托资产管理和证券经纪，以及企业兼并重组财务顾问和投资顾问。5、行业特点：资本密集、知识密集、高风险；政策相关性强；与国民经济发展总体方向一致，总体水平相关。6、行业进入：行政审批和资本规模。综合类证券公司注册资本：5亿元，经纪类证券公司注册资本：5000万元。7、行业收入：近三年来，受二级市场的影响，行业的整体收入水平和盈利水平都在大幅下滑。据统计，2000年，1元注册资本对应的收入为0.96元。2001年， 1元注册资本对应的收入为0.45元。2002年， 1元注册资本对应的收入为0.22元。有数据显示，2002年券商的平均收入为1.86亿元。8、生命周期：成长期，未来5年仍将是较快的发展时期。9、资本特征：以国有资本为主。东北证券具有良好的战略发展平台和潜质，有一定的基础，但也有一些不足，通过制定可行的战略规划和实施，将。。。面临着众多的机遇和挑战国民经济持续稳定发展，为证券市场的发展奠定了坚实的基础国内证券市场历经十几年的发展，已经步入规范运作的轨道加入WTO后，我国资本市场开放程度加快，将直接导致竞争加剧国内券商已达126家，且10亿资本以上的已达机构投资者已在国内资本市场中已占有半壁江山信息技术突飞猛进，基于信息技术平台的经营模式和金融产品创新将会不断涌现管理创新日显重要，传统的组织模式、风险控制模式已不适应人才竞争日趋激烈，各类专门人才需求激增良好的战略平台和潜质制定战略发展规划，调整和构建核心竞争力基本拥有全功能的证券从业资质在经纪业务方面，拥有分布在吉林和上海、北京、深圳、重庆等地的25家证券营业部在投资银行业务方面，拥有6条发行通道。公司创立以来，已为18 客户（主承销）融资额约50亿公司注册资本达10亿，总资产规模约为42亿明确战略目标实施计划目标目录综述公司状况环境与竞争分析公司的战略构想构建公司的核心竞争力提出战略目标和建立目标体系 公司战略的规划、资源配置和控制公司状况（公司股东结构）公司状况（公司组织结构）股东大会监事会董事会总裁副总裁副总裁投资银行管理总部固定收益部基金管理公司（筹）金融与产业研究所受托资产管理总部证券投资管理总部经纪业务总部资产保全部省内证券营业部15省外证券营业部7挂靠证券营业部3北京总部上海总部公司状况（公司本部组织结构）董事会总裁副总裁副总裁总裁办公室人力资源部计划财务部稽核审计部信息技术部公司状况公司注册：吉林省长春市，资本101022.25万元公司沿革：前身是吉林证券有限公司和吉林信托投资公司的证券部, 2000年6月经增资扩股后变更为东北证券有限公司公司资产：总资产420871万；净资产：90840万；固定资产：30384万2002年经营业绩：公司状况2000年-2002年的经营业绩资产运营效率明显偏低2002年，国内证券行业出现了行业性亏损。东北证券证券投资部的收入为-8800余万，实际上即使不考虑这一亏损，公司亏损也是必然。所以，风险控制不当和内部管理均是造成亏损的重要原因2000-2002年，营业支出和营业费用连续增长，且增幅较大，与营业收入增长严重背离营业支出增长为8587.59万元，平均每年增长2860余万元，增长率为18%营业费用增长为6635.29万元，平均每年增长2211余万元，增长率为20%2000-2001年，营业收入的增长仅为740万元，而营业费用却增长了2629万元，边际收益率较低，仅为28%注：2000年、2001年的数据已经审计2002年，面对证券市场的系统性风险创利部门及时地压缩了营业费用近500万元，但是公司的管理费用却大幅攀升，而且新增费用在数量上相当于年度收入的12%，亏损