私募投资基金投资者风险问卷调查(机构版).docxVIP

私募投资基金投资者风险问卷调查 （机构版） 投资机构名称： 填写日期： 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭 受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、 流动性风险、操作风险等各类投资风险。贵公司（机构）在 基金认购过程中应当注意核对本公司（机构）的风险识别和 风险承受能力，选择与本公司（机构）风险识别能力和风险 承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在贵公司（机构）选择合适的私募基 金前，协助评估贵公司（机构）的风险承受能力、理财方式 及投资目标。 请加盖公司公章确认、并签字如下事宜： 1、 代理人是为本公司（机构）购买私募基金产； 2、 本公司（机构）符合以下合格投资机构财务条件； 3、 符合净资产不低于1000万元； 公司盖章: 代理人签字: 问卷调查调查内容: 一、 基本信息 【包含公司（机构）身份信息、营业执照号、联系方式、用 于了解贵公司（机构）对收入的需要和投资期限、公司（机 构）性质（了解贵公司（机构）的专业背景）等】题目： 1、 机构名称 营业执照号 法定代表人 注册资本 住所 联系人 联系方式 2、 贵公司（机构）的性质【】 A金融类专业机构投资者 B非金融类专业机构投资者 C非金融类专业机构投资者 D非金融类且非专业机构投资者 二、 财务状况 【了解贵公司（机构）的金融资产状况、在资金中可用于金 融投资的比例等信息】题目： 1、 贵公司（机构）目前可用于投资的规模是【】 A大于5000万元 B 2000万到5000万元 C 1000万到2000万元 D 500万到1000万元E500万元以下 2、 根据贵公司（机构）目前以及将来预期的现金需求，可 以将多少比例的投资收益用于再投资【】 A将所有投资收益用于再投资 B 50%以上的收益用于再投资 C 20%到50%的收益用于再投资 D 20%以下的收益用于再投资 3、 贵公司（机构）的主要投资资金来源是【】 A其他大型机构投资者 B其它小型机构投资者 C个人投资者 D自有资金 E银行存款 三、投资知识 【了解贵公司（机构）对于金融投资知识的掌握，如由专业 机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评 的可认为贵公司（机构）为该类投资的专业投资者）及投资 经验（了解贵公司（机构）对于各类投资的参与情况，如贵 公司（机构）曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募 基金等高风险产品，同时了解贵公司（机构）的风险偏好】 题目： 1、 贵公司（机构）对于投资方面知识可描述为【】 A有限：基本没有金融方面及其相关风险的知识 B一般：对金融方面及其相关风险的知识基本了解 C丰富：对金融方面及其相关风险的知识了解丰富 2、 在本次投资之前，贵公司（机构）过往的投资经验【】 A仅包括银行存款 B与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资（余额宝或 者类似余额宝的货币基金） C除前款所述产品，还投资于股票、保险、银行理财产品和 余额宝类似产品以外其他基金品种 D对股票、基金、金融衍生品等各投资品种与市场动态较为 了解，并亲自参与过该等投资 E对投资产品较为了解，委托专业机构进行长线投资 3、（非金融类且从未从事投资的公司填写）贵公司（机构） 投资部门的设立情况是【】 A机构未设专门的投资部门 B投资部门已经设立，但运作不到1年 C投资部门已经设立，且已运作1年以上 D投资部门已经设立，且已运作3年以上 E投资部门已经设立，且已运作5年以上 4、（金融类或专门从事投资的公司填写）贵公司（机构）已 成立并从事投资的时间【】 A 1年以内 B 1-2 年 C 2-5 年 D 5年以上 5、私募基金投资需承担各类风险，贵公司（机构）对于私 募投资基金的态度是【】 A认为即使是风险比较大，但是愿意试试 B对于风险性了解不深，但是持乐观态度可以试试 C认为风险相对较小，可以放心投资 四、投资目标 【了解贵公司（机构）的投资需求及对投资收益成长性的要 求】题目： 1、 贵公司（机构）的投资目标是【】 A激进成长 B显著增长 C稳健增值 D谨慎增值 E避免亏损 2、 贵公司（机构）对私募投资基金的市场了解程度是【】 A很了解，清楚市场波动走向 B基本了解 C持模糊认识态度 D完全不了解 3、 在正常的市场情况下，贵公司（机构）对这项投资的收 益有何期望 A获得超越故股市表现的高收益，同时愿意承受比股市更大 的波动 B获得和股市相近的收益，同时愿意承受与股市相近的波动 C逊于市场表现，但能取得适度盈利，同时波动较小 D长期收益髙于定期存款，同时波动比较小 E收益高度稳定，但略有薄利 4、贵公司（机构）计划的投资期限有多长【】 A 10年以上 B 7-10 年 C 4-6 年 D 1-3 年 E 1年以内 五、风险偏好 【