2021年陕西证券从业资格考试模拟练习卷（4）.docVIP

陕西证券从业资格考试真题卷（4） 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列不属于操纵市场行为的是__。 A．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格B．以散布谣言等手段影响证券发行、交易C．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 参考答案：D 2.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处__有期徒刑或者拘役。 A．5年B．3年C．5年以下D．3年以下 参考答案：D 3.《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币__。 A．5000万元B．1亿元C．2亿元D．5亿元 参考答案：B 4.下列选项中，下属于银行证券的是__。 A．支票B．商业汇票C．银行汇票D．银行本票 参考答案：B 5.保险公司进行证券投资主要考虑__。 A．筹集资金B．调剂资金余缺C．提高流动性和分散风险D．本金安全和收益率 参考答案：D 6.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的__。 A．20%B．40%C．60%D．80% 参考答案：A 7.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。 A．1/3B．1/2C．3/5D．2/3 参考答案：D 8.对指数基金认识正确的是__。 A．投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少B．由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险C．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 参考答案：C 9.__是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。 A．政府债券B．国家债券C．金融债券D．公司债券 参考答案：A 10.金融期货交易的对象是__。 A．股票B．债券C．金融期货合约D．一定所有权或债权关系的其他金融工具 参考答案：C 11.证券从业人员禁止的行为是__。 A．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动B．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会C．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 参考答案：A 12.关于ETF的描述，错误的是__。 A．ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者B．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系C．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(TIPs)是严格意义上最早出现的交易所交易基金D．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制 参考答案：A 13.中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的__。 A．70%B．75%C．80%D．85% 参考答案：C 14.证券登记结算公司的名称中应标明__字样。 A．有限责任公司B．股份有限公司C．证券登记结算D．证券公司 参考答案：C 15.下列属于证券委托买卖中委托人权利的是__。 A．选择经纪商B．如实填写开户书C．使用正确的委托手段D．了解交易风险，明确买卖方式 参考答案：A 16.我国于__年开始发行记账式国债。 A．1992B．1994C．1995D．1996 参考答案：B 17.附权益权证券允许权证持有人__。 A．按约定条件向债券发行人购买黄金B．以约定价格购买发行人的普通股票C．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券D．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 参考答案：B 18.凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的__收取手续费。 A．2‰B．3‰C．4‰D．5‰ 参考答案：A 19.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。 A．20%B．30%C．40%D．60% 参考答案：B 20.以银行等金融机