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份额登记管理制度 份额登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范 财产管理有限企业（以下简称 “企业 ”或 “本企业 ”）旗下管 理基金的份额登记、 防范份额登记过程中的操作风险， 提高份额登记工作的正确性和工作效 率。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监察管理暂行办法》、 《私 募投资基金管理人内部控制指引》 等法律法规、规范性法律文件及有关监管要求拟订本制度。 第二条 本办法适用于本企业公及企业所有子企业旗下管理的所有基金。 第三条 根据业务需要， 企业能够委托基金服务机构代为办理企业产品的份额登记事项，但 有关责任不因委托而免除。 委托其他基金份额登记机构办理份额登记业务时， 应付基金份额登记机构的行为进行必要的监察； 第四条 （企业 部门）应在基金合同中订明份额登记事宜基金份额的申购、赎回业务的时间等。  ,包括不限于办理 第五条 企业份额登记部门或外包委托机构应当妥善保留登记数据， 并将基金份额拥有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监察管理机构认定的机构。 其保留期限自基金账户销户之日起不得少于二十年。 第六条 企业份额登记部门或外包委托机构应当保证登记数据的真切、正确、完整，不得隐藏、假造、窜改或许毁损。 第七条 企业份额登记部门或外包委托机构应通过基金中央数据互换平台互换基金份额（权 益）、合同样基金销售信息及有关变更信息。 办理私募投资基金份额登记业务的机构应将基金份额（权益）数据集合登记至中国结算。 第二章 岗位设置与职责 第八条 份额登记岗位是营运管理部的下设岗位， 详细负责投资组合份额登记的运行管理工作。份额登记岗位根据业务需要，分别建立份额登记业务主管岗和份额登记业务经办岗。 第九条 份额登记业务主管的岗位职责如下： 1、办理、协调与管理份额登记运行业务，对份额登记各项业务工作进行指导和监察； 2、对份额登记业务经办岗位实施业务操作授权； 3、负责对份额登记系统参数设置和平时业务办理进行复核，保证交易重要数据的正确性；复核份额登记业务有关报表； 4、通过日志查问等方式全程参与整个份额登记业务工作流程，并对份额登记业务经办人员平时操作行为进行监察，防范份额登记业务差错风险； 5、对份额登记系统运算结果进行抽样复核运算，如有差错实时上报分管领导，根据实际情况改正系统参数和运算结果，并将此事记录在案，以备查问； 6、依据审计等业务要求，提供投资人名册、投资组合交易等有关信息资料； 7、负责拟订份额登记管理制度，规范登记结算行为，防范风险； 8、决定异样业务办理方式和程序，授予业务操作人员权限； 9、负责份额登记结算业务用章的保留使用工作； 10、每日编写业务工作日志； 11、达成企业领导交办的其他各项工作。 第十条 份额登记业务经办岗位职责如下： 1、认真贯彻执行份额登记有关管理法律法规及企业内部规定； 2、负责份额登记系统的平时维护和参数设置； 3、负责份额登记业务平时操作，包括数据的传输和接收、投资组合净值平时维护、账户类和交易类业务的办理等； 4、根据主管指令办理异样业务，执行危机应急方案； 5、每日编写份额登记业务工作日志，定期将业务报表、业务管理文档、工作日志等有关资料，分类整理、装订成册并妥善保留。 第十一条 份额登记工作岗位的设置可依据业务变化情况以及管理需要适时调整。 第十二条 份额登记工作岗位应当有计划轮换， 以便于份额登记工作人员能全面熟悉各项工作，同时认识份额登记工作的内部控制和风险防范的重点。 第三章 工作程序与规范 第十三条 每年根据企业经营管理的要求， 份额登记业务主管需提出相应工作计划， 包括管 理计划、培训计划、制度建设计划等等，并将这些计划报分管领导批准后实施。 第十四条 份额登记业务人员在工作中必须遵守职业道德， 树立优秀的职业品质， 忠于本职 工作，严格执行操作规定和操作流程。 第十五条 在份额登记运作过程中严格遵守操作授权管理制度： 第十六条 份额登记运作中的各类原始数据以及交易数据的清算结果， 必须经过严实的复核 程序，只有经过复核后的数据信息才能对外传达。 第十七条 对交易资料进行审核、查阅和记录管理： 第十八条 成立份额登记工作日志记录管理与报告制度： 第十九条 对份额登记各岗位的系统操作进行密码管理，操作员定期改换操作密码。 第二十条 份额登记业务主管对份额登记工作的有效性、 合规性进行内部监察； 监察稽核部定期、不定期对份额登记业务运作情况进行内部审计。 第二十一条 份额登记业务主管通过日志查问等方式，全方位监控份额登记系统的整个运作 情况， 定期与有关系统查对数据， 检查特殊办理是否严格按指令执行， 检查汇总报表的勾稽 关系是否正确； 同时不断总结份额登记业务运行过程中的经验教训 （包括企业内和企业外） ，