证券股份有限公司公司债券簿记建档发行业务管理办法模版.docVIP

PAGE1 / NUMPAGES1 **证券股份有限公司公司 债券簿记建档发行业务管理办法（试行） 第一章 总则 第一条 为规范簿记建档发行工作，维护投资者和发行人的合法权益，防范、 化解发行工作的风险，依据有关《**证券交易所公司债券簿记建档发行业务指引》、 《深圳证券交易所公司债券簿记建档发行业务指引》等债券*场监管部门的规 定，特拟定本办法。 第二条 本办法适用于采用簿记建档发行方式的公司债券。 公司受公司债券发行人委托作为簿记建档发行管理人时，业务部门应依据有关 本办法规定，对簿记建档操作流程、现场管理、簿记建档资料文件保管等事项进行 管理。 第三条 本办法所称簿记建档发行，是指发行人和主承销方以询价等*场化 方式协商确定利率或者价格区间后，向*场公布发行资料文件，投资者或承销团成 员发出申购单，由簿记管理人记录投资者或承销团成员意愿认购债券的利率 （价格）及数量，确定最终发行利率（价格）并进行配售的行为。 第四条 簿记建档发行应遵循公平、公正、公开原则。 第五条 固定收益总部为公司债券簿记建档工作的负责和实施部门。公司合 规或风控部门对簿记建档过程进行全程监督。 第二章 簿记管理人职责 第六条 公司作为主承销商受公司债券发行人委托，作为簿记管理人负责 簿记建档详细运作时，应当履行以下职责： （一）与发行人协商簿记建档时间安排和详尽方案； （二）在充份询价的基础上，与发行人