证券股份有限公司股票期权经纪业务交易管理办法模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 **证券股份有限公司 股票期权经纪业务交易管理办法 第一章 总则 第一条 为加强**证券股份有限公司（以下简称“公司”）期权经纪业务管 理，规范期权交易行为，依据有关**证券交易所、深圳证券交易所和中国证券登记 结算有限责任公司有关业务规则及公司关于规章制度，制订本办法。 第二条 衍生产品部负责对公司期权交易业务进行统一管理，拟定有关的规 章制度与业务流程，保障业务规范有序开展。 第三条 公司总部各部门及分支机构（分公司及营业部）在开展期权业务过 程中，须遵循本制度。 第二章 委托方式管理 第四条 客户交易委托方式包括但不限以下： (一)网上委托； (二)其他委托方式。 网上委托是指客户通过互联网或移动通讯网络向公司网上委托系统下达委 托指令、获取成交结果的服务方式。网上委托的上网终端包括电子计算机、手机、 平板电脑等通过互联网或移动通讯网络连接公司委托系统的设备。 第五条 营业部为客户开通资金账户时，期权经纪业务系统开通默认委托方 式；客户办理委托方式调整的，应持有效身份证明资料文件至营业部临柜申请。 第六条 公司职工或员工不得接受客户全权委托进行期权交易，不得违规代客户操 作账户。 第七条 客户使用可以通过计算机程序实现自动下单或者快速下单等功能的 交易软件，应进行审核备案，审核备案流程参照《**证券股份有限公司股票期 权经