证券股份有限公司股票期权经纪业务客户衍生品资金管理办法模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 **证券股份有限公司 股票期权经纪业务客户衍生品资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范**证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）股票期权 客户衍生品资金管理，防范结算业务风险，依据有关深圳证券交易所和中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司有关业务规则及公司关于规章制度，特制订本 办法。 第二条 本办法所称衍生品资金，是指客户用于衍生品业务所需资金。属于 客户所有，严禁挪作他用。 第三条 本办法所称客户保证金，是指客户通过银衍转账或监管部门认可的 方式转入公司的，用于股票期权交易的资金。客户衍生品保证金严格执行封闭 圈运行，严禁挪作他用。 第四条 公司总部对股票期权客户保证金实行集中管理，并按“职责清晰、 分工合理、适当分离”的原则划分有关部门的职责。 第二章 客户资金银衍转账管理 第五条 客户衍生品资金存取只能通过银衍转账方式，客户存入衍生品资 金，应先将资金存入客户指定的银行结算账户，然后通过银衍转账划入客户衍 生品资金账户，客户取出衍生品资金，通过银衍转账将资金从客户衍生品资金 账户划回客户指定的银行结算账户。 第六条 客户须在公司规定的银衍转账受理时段内发起银衍转账委托，其他 时段的委托均无效。公司银衍转账出入金时间以公司公告为准，如公司进行银 衍转账时间的调整，由衍生产品部交易管理岗在公司官网上进行公告。客户入