证券股份有限公司股票期权经纪业务客户回访管理办法模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 **证券股份有限公司 股票期权经纪业务客户回访管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强对期权业务客户的管理和服务，保护客户的合法权益，规 范期权经纪业务活动，进一步完善期权经纪业务内部监控体系，依据有关《关于加强 证券经纪业务管理的规定》等有关资料文件，特拟定本办法。 第二条 客户回访工作遵循“统一管理，相互制衡，分级负责，强化留痕” 原则。 第二章 客户回访管理 第三条 公司建立衍生产品部和营业部两级客户回访机制，衍生产品部作为 期权业务客户回访的主管部门，其主要职责包括：负责拟定客户回访有关制 度，各营业部合规专员负责指导、检查营业部客户回访工作的贯彻情形。 第四条 营业部负责客户的全面回访工作,营业部负责人是客户回访工作的 第一责任人，由营业部指定专人负责详细的客户回访工作，营业部营销推广人员不 得担任营销推广人员客户回访工作。 第五条 信息技术部负责 CC系统维护以及录音资料文件、信息发送留痕数据的 备份和调阅，期权业务客户回访模块的数据备份，所有数据保存时间至少保留 三年。 第六条 客户回访形式可采用面谈、电话、书面信函、电子邮件或者其他形 式进行回访并有效留痕。面谈与电话作为主要回访形式，书面信函及电子邮件 作为特殊情形下补充回访方式。 如采用面谈回访形式，回访人员必须依据有关回访内容、客户口述内容，如实 填写《股票