证券股份有限公司股票期权经纪业务投资者适当性管理实施细则模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司股票期权经纪业务投资者适当性管理实施细则（暂行） 第一章 总则 为全面规范公司股票期权经纪业务投资者适当性管理工作，审慎选择适合的投资者理性参加期权业务，切实保护投资者合法权益，依据有关《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及**证券交易所、深圳证券交易所（以下简称“交易所”）和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）有关业务规则、公司《投资者适当性管理暂行办法》等规章制度，拟定本细则。 股票期权经纪业务投资者（以下简称“期权投资者”）适当性管理，是指公司在向投资者提供股票期权经纪服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情形，深入分析向投资者提供的服务，科学有效评估，充份揭示风险，基于投资者的财务状况、知识水平、交易经历及风险承受能力等实际情形向投资者提供适当的服务。 期权投资者适当性管理工作遵循公司《投资者适当性管理暂行办法》有关原则。 衍生产品部负责公司股票期权业务的投资者适当性管理工作，主要包括: 负责公司期权投资者适当性管理工作的组织与实施； 负责公司期权投资者适当性管理细则、工作流程等有关制度的拟定、修订和完善，并协助配合适当性技术系统的开发、优化； 负责依据监管要求、交易所规则及公司适当性管理要求组织实施期权投资者适当性评估、交易权限分级匹配及延续适当性