证券股份有限公司股票期权经纪业务管理办法模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 **证券股份有限公司 股票期权经纪业务管理办法 第一章 总则 第一条 为加强**证券股份有限公司（以下简称“公司”）期权经纪业务管 理，防范业务风险，依据有关《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《股票期权交易 试点管理办法》及**证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责 任公司关于股票期权业务规则以及公司关于规章制度，拟定本办法。 第二条 公司对期权经纪业务实行集中统一管理，主要管理职责由衍生产品 部承担。 第二章 部门职责 第三条 衍生产品部主要职责：负责期权经纪业务管理运行；负责拟定时权 经纪业务规章制度、业务流程、经纪协议文本等；负责期权经纪业务组织开展， 包括投资者教育、适当性管理、账户管理、交易管理、风险管理及处置等；负责 分支机构期权经纪业务考核管理。 第四条 运营管理总部主要职责：负责期权经纪业务资金及协议的清算、交 收；负责法人交收资金管理及客户保证金安全存管；负责期权经纪客户银衍对账 和清算等工作。 第五条 信息技术部主要职责：负责期权经纪业务技术系统的规划建设、部 署和运行维护；负责系统安全稳定运行，实现集中交易、集中清算、集中监控等。 第六条 计划财务部主要职责：负责期权经纪业务的会计核算与财务监督； 负责期权经纪业务中自有资金的划付及管理。 第七条 法律合规部主要职责：负责期权经纪业务实施方案