证券股份有限公司股票期权经纪业务投资者教育管理办法模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 **证券股份有限公司 股票期权经纪业务投资者教育管理办法 第一章 总则 第一条 为了进一步规范公司期权业务投资者教育工作，引导期权业务客户 树立准确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券*场的健康稳定发展，依据有关 《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》、《**证券交易所股票期 权试点投资者适当性管理指引》等关于规定，特拟定本办法。 第二条 期权业务投资者教育的内容，包括（但不限于）期权业务知识与有关法 律法规；期权业务制度、流程；期权交易经纪协议书与期权业务风险；期权业务 公告、公示以及通知送达的方式和途径；客户对账、申诉受理的方式和途径；客 户权利与义务；客户交易操作方法与流程；解答教育对象提出的其它问题。 第三条 期权业务投资者教育工作中应遵循长期性、实用性、有效性的原则。 第四条 衍生产品部作为主要负责部门、分公司作为协助部门、营业部作为 主要承办部门共同负责公司期权业务投资者教育工作。 第二章 投资者教育工作组织与实施 第五条 衍生产品部详细负责公司期权业务投资者教育工作。衍生产品部制 定时权业务投资者教育工作计划和工作方案，并组织实施；定时或不定时向公司 报告期权业务投资者教育工作的进度情形；及时了解业内期权业务投资者教育工 作的开展情形，修订业务开展方案。衍生产品部采用多种形式，做好期权业务投 资者教育资