证券股份有限公司股票期权经纪业务投资者适当性管理办法模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 **证券股份有限公司 股票期权经纪业务客户适当性管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步规范期权经纪业务客户适当性管理工作，审慎选择和引导 适合的客户理性参加期权业务，切实保护客户合法权益，依据有关**证券交易 所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于股票期权业务规则 以及公司关于规章制度，拟定本办法。 第二条 营业部应当向客户充份揭示期权业务风险，全面介绍期权产品特 征，严格验证客户基本情形、有关投资经历、金融类资产状况、期权基础知 识，准确评估客户风险承受能力，认真审核客户开户申请材料，全面履行测 试、评估职责，严格执行期权