证券股份有限公司股票期权经纪业务应急预案模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 **证券股份有限公司 股票期权经纪业务应急预案 第一章 总则 第一条 为加强**证券股份有限公司（以下简称“公司”）期权经纪业务 突发事件应急管理，依照“预防为主、加强监控；快速响应、职责分明”的原则， 建立起切实、高效率的应急处置流程，拟定本预案。 第二章 组织体系 第二条 衍生产品部设立期权经纪业务应急处置小组，其组建为： 组长：谭笛苗 成员：衍生产品部全体职工或员工。 第三条 期权经纪业务应急处置小组职责： 1.应急处置小组负责期权业务应急管理预案的拟定及修改工作，保证应急 处置的可行性和合理性； 2.应急处置小组负责在公司期权业务的应急处置工作，应急处置小组应当 在公司期权业务发生突发情形时组织并指导有关部门进行有关应急操作； 3.应急处置小组有责任做好和公司领导及有关部门的联络工作，做好突发 情形发生时及处置履行后的联络及报送工作； 4.应急处置小组负责组织期权业务有关的应急演练工作。 第三章 应急处置流程 第一节 突发事件分级 第四条 突发事件是指期权业务发生异常，影响业务延续开展，需要采取特 别应对措施的情形。依据有关突发事件的影响程度大小，可将突发事件分为三级： I级（特别重大事件）、II级（重大事件）和 III级（一般事件）。 I级事件（特别重大事件），指影响期权日间业务时间超过 2小时（含）的 突发事件。 I