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PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 新股发行网下投资者管理办法 **证券股份有限公司 新股发行网下投资者管理办法 第一章 总则 第一条 为规范**证券股份有限公司（以下简称“公司”）网下投资者推 荐注册工作，加强网下投资者参加第一次公开发行股票（以下简称“首发股票”） 网下询价和申购行为管理，保护投资者的合法权益，确保有关工作合法合规， 依据有关《证券发行与承销管理办法》（以下简称《承销办法》）、《第一次公开发行 股票承销业务规范》（以下简称《业务规范》）、《第一次公开发行股票网下投资 者管理细则》（以下简称《管理细则》）以及证券交易所的有关规定，拟定本办 法。 第二条 本办法适用于公司向中国证券业协会（以下简称“协会”）推荐注 册网下投资者参加首发股票询价和网下申购业务，以及公司主承销首发股票项 目网下投资者管理工作。 证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资 者等六类机构投资者自行在协会注册。 除上述六类机构投资者外，其他符合网下投资者条件的机构投资者和个人 投资者可以通过资本*场部向协会申请注册，取得首发股票网下询价、申购、 配售资格/资质。 第三条 对通过公司进行注册的网下投资者，公司应负责推荐注册前的核 查工作。 对参加公司主承销的首发股票的所有网下投资者，公司对其不合规行为负 有监督并报告协会的职责。 第四条 协会对网下投资者参