证券股份有限公司投资银行投行管理总部质量控制部质控专员制度实施细则模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司投资银行管理总部 质量监控部质量控制专员制度实施细则（试行） 第一章 宗旨和目标 第一条 为明确公司投资银行质量监控部质量监控专员（以下简称“质控专员”）的工作职责，细化质控专员的工作程序，依据有关《**证券股份有限公司投资银行质量监控基本制度（试行）》，特拟定本细则。 第二条 本细则所称质控专员特指投行管理总部质量监控部质控专员。 第三条 本制度的目标是：细化质控专员在投行业务主要节点的工作职责、工作重点和工作程序；加强投行业务质量监控体系的规范性、可行性和程序性；提升投行项目运行的质量和效率。 第四条 质控专员应当遵守公司发布的关于规定，对本人负责的项目全程监控，掌握项目进度，熟悉项目重要问题及事项，提供独立的建议或意见和建议，及时揭示项目风险，确保勤勉尽责。 第五条 投行业务部门质量监控专员应当协助配合质控专员有关工作，及时向质控专员提供项目信息，共同提升公司项目的质量监控工作成果。 第二章 工作职责 第六条 投行管理总部质量监控部实行专职质控专员制度。 项目拟向公司申请立项的，质量监控部应指定一人作为该项目的质控专员，负责该项目的质量监控工作，并通知投行业务部门总经理、投行业务部门质量监控专员、项目组负责人。 第七条 质控专员承担以下工作职责： （一）协助配合质量监控部总经理的工作，贯彻贯彻投行质量管理制