证券股份有限公司投资者适当性录音录像操作指引（暂行）模版.docxVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 投资者适当性录音录像操作指引（暂行） 为保护投资者合法权益，贯彻投资者适当性管理要求，依据有关《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及《**证券股份有限公司投资者适当性管理暂行办法》等有关制度，拟定本指引。 本指引所称的录音录像，是指营业部依据有关所有制度、流程的要求，对投资者进行告知及警示等适当性管理工作时，通过配置的电子设备，同步进行的录音录像（以下简称“双录”）。 分公司应全面负责辖区双录管理工作，进行定时和不定时的抽查，督导营业部贯彻包括双录专区和双录电子监控设备的设置、双录业务规范、双录资料文件资料查询及管理情形。 营业部应设置双录专区，并在专区内配置双录电子监控设备。 营业部双录专区是指在营业网点中设立的相对独立的、用于办理双录有关业务的专门区域。 双录专区须满足以下条件： （一）专区是隶属营业网点。 （二）在专区周边位置须贴有“双录专区”字样的标牌。 （三）专区内须以桌签、标牌等方式，在显著位置，以醒目字体对客户进行重要提示，提示内容包括业务查询、有关风险和咨询申诉电话等。 营业部应按要求进行双录，包括（但不限于）以下事项： （一）普通投资者申请成为专业投资者； （二）向普通投资者销售高风险产品或者提供有关服务； （三）公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹