证券股份有限公司收益凭证业务管理办法（暂行）模版.docxVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司收益凭证业务管理办法（暂行） 总则 为保证场外*场收益凭证业务规范有序地开展，有效监控业务风险，保障业务安全、稳健运行，依据有关《证券公司柜台交易业务规范》、《**证券股份有限公司柜台*场业务管理办法》、《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》和《**证券股份有限公司投资者适当性管理暂行办法》拟定本办法。 本办法所称“收益凭证”（以下或称“产品”）是指**证券股份有限公司（以下简称“**证券”或“公司”）依法发行，商定到期时**证券按协议商定本金和收益与特定标的挂钩的有价证券，特定标的包括（但不限于）股权、债券、信用、基金、利率、汇率、指数、期货及基础商品。 公司开展收益凭证业务遵循集中统一管理的原则，建立公司统一的决策授权和业务管理体制，对收益凭证业务账户、资金、清算交收及信息系统实行集中管理。 管理架构与职责分工 公司经营管理层负责审定收益凭证业务制度，决定与收益凭证业务关于的部门设置及各部门职责，并决定公司收益凭证业务总规模；资产负债委员会依据有关公司资产、负债、损益和流动性程度等情形，审议决定收益凭证各发行部门的授权额度。对于不占用或超出发行部门授权额度的临时性业务需求，发行部门需向公司经营管理层申请临时额度。 收益凭证发行部门包括金融*场总部、衍生产品部和机构业务总部。计划财务部、信用业务管理总部等作为融资的需求