证券股份有限公司投行项目尽职调查工作管理办法模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 投资银行项目尽职调查工作管理办法 第一章 总则 第一条 为规范和指导公司投行项目尽职调查工作，提升尽职调查工作质量，依据有关中国证监会《证券发行上*保荐业务管理办法》、《保荐人尽职调查工作准则》、公司关于尽职调查工作底稿操作指引等的关于规定，特拟定本管理办法。 第二条 尽职调查分为初步尽职调查和全面尽职调查。 初步尽职调查是指公司投行业务部门为申请项目立项在承揽业务过程中为判断拟发行证券的公司（简称“发行人”）是否符合发行上*条件进行的基本调查。 全面尽职调查是指项目经公司立项后，对发行人进行全面了解，充份熟悉其经营情形及其面临的风险和问题，并有充份理由确信其符合法律法规及中国证监会规定的发行条件以及确信其发行申报资料文件真实、准确、完整的而进行的调查。 初步尽职调查的第一责任人为负责本项目的签字保荐代表人或部门指定人员。全面尽职调查的第一责任人为负责本项目的签字保荐代表人。 第三条 业务部门应合理配备项目组建员。 项目组建员应具备履行保荐项目所需要的行业、财务、法律知识及较为丰富的执业经验，有能力依照《保荐人尽职调查工作准则》和公司的有关规定以及本办法的要求开展尽职调查工作。 第四条 项目组应当合理计划尽职调查工作，使尽职调查得到有效执行。 尽职调查过程遇到重大问题的，保荐代表人应当向业务部门报告，解决方案应当经业务