证券股份有限公司投资银行项目质量控制指标体系试行办法模版.docxVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 投资银行项目质量监控指标体系试行办法 第一章 总则 第一条 为提升投行项目的质量，防范投行业务风险，依据有关监管部门的关于要求，结合公司投行业务的实际情形，特拟定本试行办法。 第二条 本试行办法适用于需要公司进行内核的项目。 第三条 投行项目质量监控指标体系涵盖发行人质量评估指标、项目组执业质量评估指标，以及工作底稿质量评估指标。 第四条 投行项目质量监控指标体系通过填报《投行项目质量监控指标评价表》（简称“评估表”）（附件一）的方式执行。 第五条 投行项目在内核环节中，投行管理总部(质量监控部)质控专员和审核人员应当依据有关投