证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统业务内核机构工作制度模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 全国中小企业股份转让系统业务内核机构工作制度 **证券股份有限公司 全国中小企业股份转让系统业务内核机构工作制度 第一章 总则 第一条 为规范**证券股份有限公司（以下简称“公司”）推 荐非上*股份有限公司（以下简称“申请挂牌公司”）股票进入全国 中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌转让 （以下简称“推荐挂牌”）工作，防范业务风险，依据有关全国中小企业 股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”） 颁布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小 企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》等关于规定，特 拟定本工作制度。 第二条 本工作制度包括推荐挂牌项目内核机构的职责、人员构 成、审核程序、表决办法、自律要求和回避制度等事项的规定。 第三条 项目所属业务部门及项目小组对申请挂牌公司的推荐 资料文件和挂牌申请资料文件（以下简称“申请材料”）的真实性、完整性、 准确性承担第一责任，应确保申请材料不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 第二章 内核机构职责及人员构成 第四条 公司设立全国股份转让系统业务立项内核小组（以下简 称“内核小组”）， 内核小组由 10 名以上成员组建，可以外聘。内核 小组建员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核小组总人数的 1 / 7 **证券股