证券股份有限公司权益类证券发行与承销业务路演推介和询价管理办法模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 权益类证券发行与承销业务演推介和询价管理办法 **证券股份有限公司 权益类证券发行与承销业务路演推介和询价管理办法 第一章 原则 第一条 依据有关中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《证券发行与 承销管理办法》与中国证券业协会《第一次公开发行股票承销业务规范》的规范性 资料文件，为进一步健全**证券股份有限公司（以下简称“公司”）权益类证券发 行与承销业务的路演推介和询价过程管理，确保路演推介和询价规范化、专业化 执行，建立询价留痕机制，如实、全面反映路演推介、询价过程，有效防范业务 风险，特拟定本办法。 第二条 本办法适用于通过路演推介和询价执行的权益类证券项目发行与 承销（以下简称“项目”），包括（但不限于）第一次公开发行股票（IPO）、公开增发 股票、非公开发行股票、配股等。 第三条 资本*场部是路演推介和询价工作的详细执行机构，依据有关本办法合 法、合规地执行有关工作，并对路演推介和询价过程进行留痕，真实、全面反映 路演询价工作。 第二章 路演推介管理 第四条 资本*场部依据有关项目需求拟定路演推介计划，组织路演团队向投资 者进行路演推介，沟通协调发行人和投行业务部门进行信息披露。 路演团队由发行人管理层主要成员、投行业务部门和资本*场部有关人员组 成。 第五条 在路演推介时，路演团队向投资者介绍公司、行业及发行