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PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 权益类证券发行定价小组工作规则 **证券股份有限公司 权益类证券发行定价小组工作规则 第一章 总则 第一条 为加强公司投资银行业务的风险监控，科学、合理地对公司投资银 行权益类证券项目进行发行定价，监控承销风险，提升工作效率，依据有关中国证监 会有关法规规定，特拟定本规则。 第二条 公司在投资银行委员会下设权益类证券发行定价小组（以下简称 “发行定价小组”）。 资本*场部为发行定价小组的常设办事机构，负责发行定价小组会议的召集、 决议事项办理等工作。 第三条 发行定价小组会议的费用纳入资本*场部预算。 第四条 发行定价小组的业务适用范围：公司投资银行权益类证券发行。。 第二章 组建和职责 第五条 发行定价小组由公司投行管理总部、资本*场部、风险管理部及 计划财务部的有关负责人组建。上述参会人员最终形成的表决建议或意见代表所属部门 建议或意见。 发行定价小组设组长一人。 第六条 发行定价小组的主要职责： 对公司投行主承销项目的发行时机选择、发行规模和发行价格的确定进行分 析及决策，拟定符合监管要求和*场需求的发行计划，确保项目发行顺利。 第七条 发行定价小组建员通过发行定价小组会议履行职责。 第八条 发行定价小组建员应当熟悉证券发行的法律、法规和关于规定， 了解证券业务，熟悉公司的内部管理和运作程序，坚持原则、公正廉洁、忠于职 守