证券股份有限公司普通证券交易业务投资者适当性管理实施细则（暂行）模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 普通证券交易业务投资者适当性管理实施细则（暂行） 第一章 总则 为规范**证券股份有限公司（以下简称“公司”）普通证券交易业务投资者适当性管理工作，引导投资者理性参加普通证券交易及其有关业务，做好投资者教育及风险揭示，依据有关《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及《**证券股份有限公司投资者适当性管理暂行办法》等有关规定，拟定本细则。 本细则所称普通证券交易业务仅指股票（A股、B股）、场内基金、债券（仅包括债券公众投资者可以交易的债券）等业务的普通交易业务，若监管有特殊规定的，应从其规定。 营业部在接受投资者申请开通普通证券交易业务前，应当严格核查投资者是否符合有关业务投资者资质标准，了解投资者身份、资产与收入状况、证券投资知识与经验、风险偏好、投资目标等信息，对投资者的资产规模、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估。 营业部应当告知投资者提供的信息应真实、准确、完整，并对其真实性、准确性和完整性负责。同时提醒投资者有关信息发生重要变化、可能影响分类的，应及时联系公司进行变更。 投资者应当协助配合提供适当性管理的有关证明材料，若营业部有合理依据认为投资者提供的信息不真实、不准确、不完整的，应当告知投资者将依法自行承担相应法律责任的后果，并拒绝为其办