证券股份有限公司流动性风险应急计划模版.docVIP

PAGE1 / NUMPAGES1 **证券股份有限公司流动性风险应急计划 依据有关《证券公司流动性风险管理指引》，结合公司流动性风险管理的组织结 构及资金管理经验，拟定公司流动性风险应急计划及处理程序，确保公司可以应 对紧急情形下的流动性需求。 一、应急计划触发条件 公司出现下列情形之一，即视为流动性风险发生，触发流动性应急计划并启 动处理程序: （一）流动性风险管理指标触及监管标准，预警措施已不足以解决流动性危 机时； （二）公司各业务条线出现重大交易事故，必须进行交收而账存资金不足时； （三）因交易对手方违约、业务规模突增或其他原因出现非预期用款，致使 账存资金和短期所筹资金无法覆盖业务用款和支付需求时； （四）出现金额较大的证券包销，致使流动资金不足时； （五）发生重大的债务兑付危机，必须立即筹备兑付资金时； （六）因信用评级下降、声誉风险上升、合规事件发生等原因，致使融资渠 道受阻，无法按计划融入资金时； （七）*场流动性状况出现重大不利变化，短期内难以融入充足资金时； （八）流动性资产储备的变现能力大幅下降，无法满足资金补充需求时； （九）母公司或集团内其他机构出现流动性危机，波及到公司资金运营时； （十）发生其他引发资金周转困难、支付能力不足、融资能力枯竭等流动性 风险的重大事件或潜在转变时。 二、应急信息报告路径 1、各业务部门、分支机构、营业部等资金使用部门，以及